东方红裕丰禀报债券型
证券投资基金托管公约
基金照顾东谈主：上海东方证券钞票照顾有限公司
基金托管东谈主：中国缔造银行股份有限公司
二零二五年三月
目 录
鉴于上海东方证券钞票照顾有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存
续的有限包袱公司，按照联系法律法则的规则具备担任基金照顾东谈主的经验和才智，
拟召募刊行东方红裕丰禀报债券型证券投资基金；
鉴于中国缔造银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的
银行，按照联系法律法则的规则具备担任基金托管东谈主的经验和才智；
鉴于上海东方证券钞票照顾有限公司拟担任东方红裕丰禀报债券型证券投资
基金的基金照顾东谈主，中国缔造银行股份有限公司拟担任东方红裕丰禀报债券型证
券投资基金的基金托管东谈主；
为明确东方红裕丰禀报债券型证券投资基金的基金照顾东谈主和基金托管东谈主之间
的职权义务关系，特制订本托管公约；
除非另有约定，《东方红裕丰禀报债券型证券投资基金基金合同》(以下简称
“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有调换
的含义；若有遮拦应以《基金合同》为准，并依其条目证明。
一、基金托管公约当事东谈主
（一）基金照顾东谈主
称呼：上海东方证券钞票照顾有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路 109 号 7 层-11 层
法定代表东谈主：杨斌
设立日历：2010 年 7 月 28 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可2010518 号
开展公开召募证券投资基金照顾业务批准文号：证监许可20131131 号
组织神情：有限包袱公司
注册成本：3 亿元东谈主民币
存续期限：抓续策划
筹商电话：（021）53952888
筹商东谈主：彭轶君
（二）基金托管东谈主
称呼：中国缔造银行股份有限公司(简称：中国缔造银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码：100033
法定代表东谈主：张金良
成立日历：2004 年 09 月 17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号
组织神情：股份有限公司
注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续时代：抓续策划
批准设立机关及批准设立文号：中国银行业监督照顾委员会银监复【2004】
策划鸿沟：接管公众入款；披发短期、中期、永远贷款；办理国表里结算；
办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；
提供信用证作事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供防守箱作事；经中
国银行业监督照顾机构等监管部门批准的其他业务。
二、基金托管公约的依据、目的和原则
（一）签订托管公约的依据
本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公
开召募证券投资基金运作照顾办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证
券投资基金信息裸露照顾办法》(以下简称“《信息裸露办法》”)、《公开召募开
放式证券投资基金流动性风险照顾规则》等关联法律法则、《基金合同》过甚他有
关规则制订。
（二）签订托管公约的目的
签订本公约的目的是明确基金照顾东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的防守、
投资运作、净值预计、收益分拨、信息裸露及彼此监督等联系事宜中的职权义务
及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。
（三）签订托管公约的原则
基金照顾东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、淳厚信用、充分保护基金份额抓有
东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。
三、基金托管东谈主对基金照顾东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主根据关联法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金
投资鸿沟、投资对象、投资比例、投资落幕、关联方交易等事项进行监督。 《基金
合同》明确约定基金投资立场或证券遴聘步调的，基金照顾东谈主应按照基金托管东谈主
要求的神气提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用联系技能系统，对基金内容投
资是否合乎《基金合同》对于证券遴聘步调的约定进行监督，对存在疑义的事项
进行核查。
本基金的投资鸿沟包括国内照章刊行上市的股票及存托把柄（含创业板过甚
他经中国证监会核准或注册上市的股票及存托把柄）、港股通主义股票、债券（包
括国内照章刊行的国债、场地政府债券、政府支撑机构债券、金融债券、公开垦
行的次级债券、中央银行单子、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、
超短期融资券、可退换债券、可分离交易可转债、可交换债）、经中国证监会照章
核准或注册的公开召募的基金（不包含 QDII 基金、香港互认基金、基金中基金和
其他投资鸿沟包含基金的基金、货币市集基金、非本基金照顾东谈主照顾的基金（股
票型 ETF 除外））、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集用具、钞票支撑证
券、国债期货、信用繁衍品以及经中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但
须合乎中国证监会联系规则）。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照顾东谈主在现实适当
法子后，不错将其纳入投资鸿沟。
本基金的投资比例为：
本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；投资于股票、存托把柄、
港股通主义股票、股票型基金、计入权益类钞票的羼杂型基金等权益类钞票、可
退换债券、可分离交易可转债、可交换债券的共计比例不跨越基金钞票的 20%，其
中，港股通主义股票的比例不跨越股票钞票的 50%；投资于经中国证监会照章核准
或注册的公开召募的基金的比例不跨越基金钞票净值的 10%。
本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需交纳的交易保证金后，保抓现
金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金钞票净值的 5%，其
中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
上述计入权益类钞票的羼杂型基金需沸腾下述两个条件之一：
基金钞票的 60%。
如若法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例落幕，基金照顾东谈主在履
行适当法子后，不错调理上述投资品种的投资比例。
（二）基金托管东谈主根据关联法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金
投资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调理期限进行监督：
主义股票、股票型基金、计入权益类钞票的羼杂型基金等权益类钞票、可退换债
券、可分离交易可转债、可交换债的比例占基金钞票的 0%-20%，投资于港股通标
的股票的比例占股票钞票的 0%-50%；
本基金所申诉的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金钞票净值的 5%，
其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（祛除家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股共盘预计）不跨越基金钞票净值的
证券（不含本基金所投资的基金份额；祛除家公司在内地和香港同期上市的 A+H
股共盘预计），不跨越该证券的 10%，透彻按照关联指数的组成比例进行证券投资
的基金品种不错不受此条目规则的比例落幕；
基金以及处于灵通期的按期灵通基金）抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不
得跨越该上市公司可流通股票的 15%；本基金照顾东谈主照顾且由本基金托管东谈主托管的
所有投资组合抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跨越该上市公司可流通
股票的 30%；透彻按照关联指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证
监会认定的极度投资组合可不受前述比例落幕；
钞票净值的 10%；
钞票支撑证券限度的 10%；
益东谈主的各样钞票支撑证券，不得跨越其各样钞票支撑证券共计限度的 10%；
抓有钞票支撑证券时代，如若其信用品级下跌、不再合乎投资步调，应在评级报
告讦布之日起 3 个月内赐与所有卖出；
（1）基金在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金
钞票净值的 15%。
（2）基金在职何交易日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金抓
有的债券总市值的 30%。
（3）基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不
得跨越上一交易日基金钞票净值的 30%。
（4）基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、
卖放洋债期货合约价值，共计（轧差预计）应当合乎基金合同对于债券投资比例
的关联约定；
流通受限基金）的市值共计不得跨越本基金钞票净值的 15%；
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金照顾东谈主之外的因
素甚而基金不合乎前款所规则的比例落幕的，基金照顾东谈主不得主动新增流动性受
限钞票的投资；
跨越基金钞票净值的 10%；
抓有单只基金不跨越被投资基金净钞票的 20%，被投资基金净钞票限度以最近按期
讲述裸露的限度为准；
因证券/期货市集波动、被投资基金暂停交易、基金限度变动等基金照顾东谈主之
外的身分甚而基金投资不合乎前款所规则的投资比例的，基金照顾东谈主应当在 20 个
交易日内进行调理，但中国证监会规则的极度情形除外；
期讲述裸露的基金净钞票应当不低于 1 亿元；
除第 3、11、14、17 条外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金
限度变动等基金照顾东谈主之外的身分甚而基金投资比例不合乎上述规则投资比例的，
基金照顾东谈主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会规则的极度情形除外。
法律法则另有规则的，从其规则。
基金照顾东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎
基金合同的关联约定。在上述时代内，本基金的投资鸿沟、投资战略应当合乎基
金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起开
始。
法律法则或监管部门取消或调理上述落幕，如适用于本基金，则在现实适当
法子后，本基金投资不再受联系落幕或按照调理后的规则实施，基金照顾东谈主实时根
据《信息裸露办法》规则在规则前言公告。
本基金在开动进行期货投资之前，应与基金托管东谈主、期货公司三方一同就期
货开户、计帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。
（三）基金托管东谈主根据关联法律法则的规则及《基金合同》的约定，对本托
管公约第十五条第九款基金投资遮拦行动进行监督。
基金照顾东谈主运用基金财产买卖基金照顾东谈主、基金托管东谈主过甚控股鞭策、内容
适度东谈主或者与其有其他紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他紧要关联交易的，应当合乎基金的投资方针和投资战略，解雇基金
份额抓有东谈主利益优先原则，戒备利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，
按照市集公道合理价钱实施。联系交易必须事前得到基金托管东谈主的开心，并按法
律法则赐与裸露。紧要关联交易应提交基金照顾东谈主董事会审议，并经过三分之二
以上的孤立董事通过。基金照顾东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
本基金投资基金照顾东谈主或基金照顾东谈主关联方照顾基金的情况，不属于前述重
大关联交易，关联词应当按照法律法则或监管规则的要求现实信息裸露义务。
（四）侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大法令保护基金
份额抓有东谈主利益的原则，基金照顾东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询司帐师事
务所主见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时代，基金合同约定的投资组合比例、投资战略、组合落幕、
功绩比拟基准等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变
现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的规则。
（五）基金托管东谈主根据关联法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金
照顾东谈主参与银行间债券市集进行监督。
（六）基金托管东谈主根据关联法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金
钞票净值预计、各样基金份额净值预计、基金份额累计净值预计、应收资金到账、
基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、联系信息裸露、基金宣传推介材料中
登载基金功绩透露数据等进行监督和核查。
（七）基金托管东谈主发现基金照顾东谈主的上述事项及投资指示或内容投资运作违
反法律法则、《基金合同》和本托管公约的规则，应实时以电话提醒或书面领导等
方式见告基金照顾东谈主限期改革。基金照顾东谈主应积极相助和协助基金托管东谈主的监督
和核查。基金照顾东谈主收到书面见告后应鄙人一责任日前实时查对并以书面神情给
基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行证明或举证，说明非法原因及纠
正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东谈主有权随
时对见告事项进行复查，督促基金照顾东谈主改正。基金照顾东谈主对基金托管东谈主见告的
非法事项未能在限期内改革的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。
（八）基金照顾东谈主有义务相助和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》
和本托管公约对基金业求实施核查。对基金托管东谈主发出的书面领导，基金照顾东谈主
应在规则时期内回应并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行证明或举证；对基金托
管东谈主按照法律法则、《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监
督讲述的事项，基金照顾东谈主应积极相助提供联悉数据贵府和轨制等。
（九）若基金托管东谈主发现基金照顾东谈主依据交易法子依然成效的指示违背法律、
行政法则和其他关联规则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即见告基金管
理东谈主，由此变成的耗费由基金照顾东谈主承担，基金托管东谈主无症结的，不承担包袱。
（十）基金托管东谈主发现基金照顾东谈主有紧要非法行动，应实时讲述中国证监会，
同期见告基金照顾东谈主限期改革，并将改革恶果讲述中国证监会。基金照顾东谈主无正
当事理，断绝、遏止对方根据本托管公约规则诈欺监督权，或选择拖延、诈骗等
技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正的，基
金托管东谈主应讲述中国证监会。
四、基金照顾东谈主对基金托管东谈主的业务核查
（一）基金照顾东谈主对基金托管东谈主现实托管职责情况进行核查，核查事项包括
基金托管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所
需的其他专用账户、复核基金照顾东谈主预计的基金净值信息、根据基金照顾东谈主指示
办理计帐交收、联系信息裸露和监督基金投资运作等行动。
（二）基金照顾东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分
账照顾、未实施或无故延长实施基金照顾东谈主资金划拨指示、表露基金投资信息等
违背《基金法》、
《基金合同》、本公约过甚他关联规则时，应实时以书面神情见告
基金托管东谈主限期改革。基金托管东谈主收到见告后应实时查对并以书面神情给基金管
理东谈主发出回函，说明非法原因及改革期限，并保证在规按期限内实时改正。在上
述规按期限内，基金照顾东谈主有权随时对见告事项进行复查，督促基金托管东谈主改正。
基金托管东谈主应积极相助基金照顾东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系贵府以
供基金照顾东谈主核查托管财产的齐备性和真确性，在规则时期内回应基金照顾东谈主并
改正。
（三）基金照顾东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法行动，应实时讲述中国证监会，
同期见告基金托管东谈主限期改革，并将改革恶果讲述中国证监会。基金托管东谈主无正
当事理，断绝、遏止对方根据本公约规则诈欺监督权，或选择拖延、诈骗等技能
妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金照顾东谈主建议警告仍不改正的，基金管
理东谈主应讲述中国证监会。
五、基金财产的防守
（一）基金财产防守的原则
其他专用账户。
确保基金财产的齐备与孤立。
况两边可另行协商处分。基金托管东谈主未经基金照顾东谈主的正当合规的指示，不得自
交运用、责罚、分拨本基金的任何钞票（不包含基金托管东谈主依据中国结算公司结
算数据完成场内交易交收、开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结算费和
账户爱戴费等用度）。
定到账日历并见告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管
东谈主应实时见告基金照顾东谈主选择措施进行催收。由此给基金财产变成耗费的，基金
照顾东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的耗费，基金托管东谈主无症结的，对此不
承担任何包袱。
管基金财产。
（二）基金召募时代及召募资金的验资
户由基金照顾东谈主或基金照顾东谈主寄托的登记机构开立并照顾。
基金份额抓有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作办法》等关联规则后，基金照顾东谈主应
将属于基金财产的所有资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在规则时
间内，遴聘合乎法律法则规则的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的
验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。
按法律法则的联系规则及基金合同的联系约定办理退款等事宜。
（三）基金银行账户的开立和照顾
基金照顾东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主
防守和使用。
东谈主和基金照顾东谈主不得假借本基金的方法开立任何其他银行账户；亦不得使用基金
的任何账户进行本基金业务除外的步履。
办理基金钞票的支付。
应付款项资金划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个责任日内向基金托管
东谈主发出销户恳求。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照顾
金联名的证券账户。
管东谈主和基金照顾东谈主不得出借或未经对方开心私行转让基金的任何证券账户，亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。
照顾和运用由基金照顾东谈主负责。
证券账户开户费由本基金财产承担。证券账户开户费由基金照顾东谈主先行垫付，
待本基金肇始运营后，基金照顾东谈主可向基金托管东谈主发送划款指示，将代垫开户费从
本基金托管资金账户中扣还基金照顾东谈主。账户开立后，基金托管东谈主应实时将证券
账户通达信息见告基金照顾东谈主。
算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一
级法东谈主计帐责任，基金照顾东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收
资金等的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的规则以及基金照顾东谈主与基金
托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算公约》实施。
金照顾东谈主和基金托管东谈主协商证明主要办理东谈主。账户刊出时代，主要办理东谈主如需另
一方提供相助的，另一方应赐与相助。
投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系规则，则基金托
管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规则实施。
（五）债券托管账户的开设和照顾
《基金合同》成效后，基金照顾东谈主负责以基金的方法恳求并取得过问天下银
行间同行拆借市集的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民
银行、中央国债登记结算有限包袱公司、银行间市集登记结算机构的关联规则，
以本基金的方法在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户和资金结算账户，
并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金照顾东谈主代表基金签订天下银行间债
券市集债券回购主公约。
（六）其他账户的开立和照顾
合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如若触及联系账户的开设和使用，由
基金照顾东谈主协助基金托管东谈主根据关联法律法则的规则和《基金合同》的约定，开
立关联账户。该账户按关联法令使用并照顾。
（七）基金财产投资的关联有价把柄等的防守
基金财产投资的关联什物证券、银行入款开户证实书等有价把柄由基金托管
东谈主存放于基金托管东谈主的防守库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、上海
计帐所、中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或
单子营业中心的代防守库，防守把柄由基金托管东谈主抓有。什物证券、银行按期存
款证实书等有价把柄的购买和转让，按基金照顾东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。
基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构内容灵验适度或防守的钞票不承担任何包袱。
（八）与基金财产关联的紧要合同的防守
与基金财产关联的紧要合同的签署，由基金照顾东谈主负责。由基金照顾东谈主代表
基金签署的、与基金财产关联的紧要合同的原件分裂由基金照顾东谈主、基金托管东谈主
防守。除本公约另有规则外，基金照顾东谈主代表基金签署的与基金财产关联的紧要
合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息裸露公约及基金投资业务中产生
的紧要合同，基金照顾东谈主应尽可能保证基金照顾东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份
原来的原件。基金照顾东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式或两边协商一致的
其他方式将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个责任日内将原来投递基金托
管东谈主处。紧要合同的防守期限不少于法定最低期限。对于无法取得二份以上的正
本的，基金照顾东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真件，未经两边协商一
致，合同原件不得转动。
六、指示的发送、证明及实施
基金照顾东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过甚他款项付款指
令，基金托管东谈主实施基金照顾东谈主的指示、办理基金名下的资金交游等关联事项。
（一）基金照顾东谈主对发送指示东谈主员的书面授权
预留印鉴及被授权东谈主署名/签章样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。授权
文献应加盖基金照顾东谈主公司公章。
授权文献中载明具体成效时期的，该成效时期不得早于基金托管东谈主收到授权文献
并经电话证明的时点。如早于前述时期，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话
证明的时点为授权文献的成效时期。
被授权东谈主及联系操作主谈主员除外的任何东谈主表露。但法律法则规则或有权机关要求的
除外。
（二）指示的内容
金额、账户等，纸质指示加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名/签章。
（三）指示的发送、证明及实施的时期和法子
基金照顾东谈主发送指示应选择加密传真方式或两边协商一致的其他方式。
基金照顾东谈主应按照法律法则和《基金合同》的规则，在其正当的策划权限和
交易权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主
依授权权限以及约定法子发出的指示，基金照顾东谈主不得否定其着力。但如若基金
照顾东谈主依然吊销或转换对被授权东谈主的授权，况兼基金托管东谈主根据本公约证明后，
则对于而后该东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金照顾东谈主不承担责
任，授权已转换但未经基金托管东谈主证明的情况除外。
指示发出后，基金照顾东谈主应实时以电话方式向基金托管东谈主证明。
基金照顾东谈主应在银行间交易成交后，实时将见告单、联系文献及划款指示加
盖章章后发至基金托管东谈主并证明，由基金托管东谈主完成后台交易匹配及资金交收事
宜。如若银行间结算系统依然生成的交易需要取消或阻隔，基金照顾东谈主要书面通
知基金托管东谈主。
基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金照顾东谈主的指示，预预知告基金照顾东谈主其名单，
并与基金照顾东谈主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主
应指定专东谈主立即审慎考据指示的要素是否皆全，并将指示所载署名/签章和印鉴与
授权文献进行方法真确性及权限鸿沟查对，复核无误后应在规按期限内实施，不
得延误。如有疑问必须实时见告基金照顾东谈主。
基金照顾东谈主尽量于划款前 1 个责任日向基金托管东谈主发送指示并证明。对于要
求本日到账的指示，必须在本日 15:30 前向基金托管东谈主发送，15:30 之后发送的，
基金托管东谈主勤勉实施，但不可保证划账班师。如若要求本日某一时点到账的指示，
则指示需要提前 2 个责任小时发送，况兼联系付款条件依然具备。基金托管东谈主将
视付款条件具备时为指示投递时期。基金照顾东谈主应确保基金托管东谈主在实施指示时，
基金资金账户有豪阔的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对
基金照顾东谈主合乎法律法则、《基金合同》、本公约的指示不得拖延或断绝实施。
（四）基金照顾东谈主发送无理指示的情形和处理法子
基金照顾东谈主发送无理指示的情形包括指示违背法律法则和《基金合同》，指示
发送东谈主员无权或疏淡权限发送指示。
基金托管东谈主在现实监督职能时，发现基金照顾东谈主的指示无理时，有权断绝执
行，并实时见告基金照顾东谈主改正。如需吊销指示，基金照顾东谈主应出具书面说明，
并加盖业务用章。
（五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、断绝实施指示的情形和处理法子
若基金托管东谈主发现基金照顾东谈主的指示违背法律法则，或者违背《基金合同》
约定的，应当视情况暂缓或断绝实施，立即见告基金照顾东谈主。
（六）基金托管东谈主未按照基金照顾东谈主指示实施的处理方法
基金托管东谈主由于本人症结，未按照基金照顾东谈主发送的指示实施并对基金财产
或投资东谈主变成的顺利耗费，由基金托管东谈主负责补偿。
（七）更换被授权东谈主的法子
基金照顾东谈主更换被授权东谈主、转换或阻隔对被授权东谈主的授权，应立行将新的授
权文献以传真/邮件方式见告基金托管东谈主，并经电话证明后成效，原授权文献同期
废止。新的授权文献在发出后七个责任日内投递文献原来。新的授权文献成效之
后，原来投递之前，基金托管东谈主按照新的授权文献传真件/电子件内容实施关联业
务，如若新的授权文献原来与传真件/电子件内容不同，由此产生的包袱由基金管
理东谈主承担。基金托管东谈主更换接收基金照顾东谈主指示的东谈主员，应提前通过灌音电话通
知基金照顾东谈主。
（八）其他事项
基金托管东谈主在接收指示时，应答指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东谈主是否
与预留的授权文献内容方法相符进行查验，如发现问题，应实时讲述基金照顾东谈主，
基金托管东谈主正确乎施基金照顾东谈主的正当指示对基金财产变成的耗费不承担补偿责
任。
基金参与认购未上市债券时，基金照顾东谈主应代表本基金与交易敌手方签署相
关合同或公约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金照顾东谈主需对所认购债券
的过户事宜承担相应包袱。
七、交易及计帐交收安排
本基金参与交易所场内证券投资，选择托管东谈主结算模式，基金照顾东谈主与基金
托管东谈主应根据关联法律法则及联系业务法令，签订《托管银行证券资金结算公约》
用以具体明确基金照顾东谈主与基金托管东谈主在证券交易资金结算业务中的法子与包袱。
公约签署前，基金照顾东谈主应按基金托管东谈主要求相助提供相应准入材料。
基金照顾东谈主、基金托管东谈主应遵循本合同下述（一）和（二）之约定。
（一）遴聘证券、期货买卖的证券、期货策划机构
基金照顾东谈主应联想遴聘证券买卖的证券策划机构的步和谐法子。基金照顾东谈主
负责遴聘证券策划机构，租用其交易单位看成基金的专用交易单位。基金照顾东谈主
和被选中的证券策划机构签订交易单位租用公约，基金照顾东谈主应提前见告基金托
管东谈主，并依据基金托管东谈主要求提供联系贵府，以便基金托管东谈主恳求办理接收结算
数据手续。基金照顾东谈主应根据关联规则，在基金的中期讲述和年度讲述中将所选
证券策划机构的关联情况及信息赐与裸露，并将该等情况及基金交易单位号、佣
金费率等基本信息以及变更情况实时以书面神情见告基金托管东谈主。
基金照顾东谈主负责遴聘代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货
经纪合同，其他事宜根据法律法则、 《基金合同》的联系规则实施，若无明确规则
的，可参照关联证券买卖、证券经纪机构遴聘的法令实施。
（二）基金投资证券后的计帐交收安排
中国证券登记结算有限包袱公司分裂于每月前 6 个交易日及每月前 3 个交易
日内，对结算参与东谈主最低备付金名额与结算保证金名额进行再行核算、调理。基
金托管东谈主应分裂于每月前 3 个交易日内及结算保证金调理应日通过《资金账户报
告》见告基金照顾东谈主本基金最低备付金调理金额以及调理后的结算保证金金额。
基金照顾东谈主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限包袱
公司详情的内容最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，调理所需的
现款头寸。如因调理最低备付金、结算保证金后变成透支，基金照顾东谈主应视基金
托管东谈主最低结算备付金比例计收方式分裂于下列时点补足透支金额：
（1）固定备付金比例计收方式下，基金照顾东谈主应在调理最低备付金、结算保
证金当日上昼 11：00 之前补足金额。
（2）各异化备付金比例计收方式下，基金照顾东谈主应最晚于资金交收日上昼 8：
基金托管东谈主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据
中国证券登记结算有限包袱公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据
基金照顾东谈主的交易划款指示具体办理。
如若因为基金托管东谈主本人症结在计帐上变成基金财产的顺利耗费，应由基金
托管东谈主负责补偿，但因中国东谈主民银行、中国结算和银行间市集登记结算机构资金
结算系统以过甚他机构的结算系统发生故障等非基金托管东谈主的症结变成计帐资金
无法按时到账的情形，基金托管东谈主免责；如若因为基金照顾东谈主未事前见告基金托
管东谈主增多交易单位等事宜，甚而基金托管东谈主接收数据不齐备，变成计帐差错的责
任由基金照顾东谈主承担；如若因为基金照顾东谈主未事前见告需要单独结算的交易，造
成基金钞票的耗费由基金照顾东谈主承担；如若由于基金照顾东谈主违背市集操作法令的
规则进行超买、超卖及质押券欠库等原因变成基金投资计帐困难和风险的，基金
托管东谈主在接洽帐杀青后应见告基金照顾东谈主预透支和预欠库事项，基金照顾东谈主应保
抓筹商方式训导，后续补缴等事宜由基金照顾东谈主负责处分，由此给基金托管东谈主、
本基金和基金托管东谈主托管的其他钞票变成的顺利耗费由基金照顾东谈主承担。
基金照顾东谈主应选择合理、必要措施，确保 T 日日终有豪阔的资金头寸完成 T+1
日中国证券登记结算有限包袱公司的资金交收；如因基金照顾东谈主症结导致资金头
寸不及，基金照顾东谈主应视基金托管东谈主最低结算备付金比例计收方式分裂于下列时
点补足透支金额：
（1）固定备付金比例计收方式下，基金照顾东谈主应最晚于资金交收日上昼 11：
（2）各异化备付金比例计收方式下，基金照顾东谈主应最晚于资金交收日上昼 8：
如若基金照顾东谈主未解雇上述规则备足资金头寸，影响基金钞票的计帐交收及
基金托管东谈主与中国证券登记结算有限包袱公司之间的一级计帐，由此给基金托管
东谈主、基金钞票及基金托管东谈主托管的其他钞票变成的顺利耗费由基金照顾东谈主负责。
根据中国证券登记结算有限包袱公司结算规则，基金照顾东谈主在进行融资回购
业务时，用于融资回购的债券将看成偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基
金照顾东谈主症结变成债券回购交收误期或因折算率变化变成质押欠库，导致中国证
券登记结算有限包袱公司欠库扣款或对证押券进行处置变成的投资风险和耗费由
基金照顾东谈主承担。
对于中国证券登记结算有限包袱公司实行 T+0 非担保交收的业务，基金照顾
东谈主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至基金托管东谈主。因基金照顾东谈主指示传输不
实时，甚而资金未能实时划入中国证券登记结算有限包袱公司所变成的耗费由基
金照顾东谈主承担，包括补偿在该市集引起其他托管客户交易失败、补偿因占用结算
参与东谈主最低备付金带来的利息耗费。
（1）交易记载的查对
基金照顾东谈主按日进行交易记载的查对。对外裸露净值之前，必须保证本日所
有内容交易记载与基金司帐账簿上的交易记载透彻一致。如若因基金照顾东谈主症结
导致内容交易记载与司帐账簿记载不一致，变成基金司帐核算不齐备或不真确，
由此导致的耗费由基金照顾东谈主承担。
（2）资金账目的查对
资金账目按日核实。
（3）证券账目的查对
基金照顾东谈主和基金托管东谈主每交易日杀青后查对基金证券账目，确保两边账目
相符。基金照顾东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。
（三）基金申购、赎回和退换业务处理的基本规则
构负责。
式基金的数据传送给基金托管东谈主。基金照顾东谈主或其寄托的登记机构应答传递的申
购、赎回、退换灵通式基金的数据真确性负责。基金托管东谈主应实时查收申购及转
入资金的到账情况并根据基金照顾东谈主指示实时划付赎回及退换转出款项。
送前一灵通日上述关联数据，并保证联悉数据的准确、齐备。
据和盖章成效的纸制计帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法闲居发送，两边可
协商处分处理方式。基金照顾东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关联规则
保存。
按时进行。不然，由基金照顾东谈主承担相应的包袱。
为沸腾申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金照顾东谈主开立资金计帐的专
用账户，该账户由登记机构照顾。
定到账日历并见告基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托
管东谈主应实时见告基金照顾东谈主选择措施进行催收，由此变成基金耗费的，基金照顾
东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的耗费。
拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有豪阔的资金，基金托管东谈主
应按时拨付；因基金资金账户莫得豪阔的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付，
如系基金照顾东谈主的症结变成，包袱由基金照顾东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义
务。
除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与
投资关联的付款、赎回和分成资金划拨时，基金照顾东谈主需向基金托管东谈主下达指示。
资金指示的神气、内容、发送、接收和证明方式等与投资指示调换。
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或基金管
理东谈主联系公告。
（四）申赎净额结算
基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算解雇“全额计帐、净额交收”
的原则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金与应付资金的差额
来详情托管账户净应收额或净应付额，以此详情资金交收额，如畴昔与本基金转
换的基金资金交收有变化的，上述安排可相应调理。当存在托管账户净应收额时，
基金照顾东谈主应在 T 日 15:00 之前从基金计帐账户划到基金托管账户；当存在托管
账户净应付额时，基金照顾东谈主应在 T 日 10:00 之前将划款指示发送给基金托管东谈主，
基金托管东谈主按基金照顾东谈主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 15:00 之前划往
基金计帐账户。
在发生大都赎回或《基金合同》载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的
情形时，款项的支付办法参照《基金合同》关联条目处理。
（五）基金退换
函告基金托管东谈主并就联系事宜进行协商。
金计帐和数据传递的时期、法子及托管公约当事东谈主承担的权责按基金照顾东谈主届时
的公告实施。
行公告。
（六）基金现款分成
法》的关联规则在中国证监会规则前言上公告。
向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。
（七）投资银行入款的十分约定
括但不限于以下内容：
（1）入款账户必须以本基金方法开立，并将基金托管东谈主为本基金开立的基金
银行账户指定为独一趟款账户，任何情况下，入款银行都不得将入款投成本息划
往任何其他账户。
（2）入款银行不得经受基金照顾东谈主或基金托管东谈主任何一方片面建议的对存
款进行改名、转让、挂失、质押、担保、吊销、变更印鉴及回款账户信息等可能
导致财产转动的操作恳求。
（3）约定入款证实书的具体传递嘱咐方式及嘱咐期限。
（4）资金划转经过中需要使用入款银行过渡账户的，入款银行须保证资金在
过渡账户中不出现淹留，不被挪用。
据基金照顾东谈主提供的银行入款投资合同/公约、投资指示、支取见告等关联文献办
理资金的支付以及入款证实书的接收、防守与托福，切实现实托管职责。基金托
管东谈主负责对入款开户证实书进行防守，不负责对入款开户证实书真伪的辩认，不
承担入款开户证实书对应入款的本金及收益的安全。
以便基金托管东谈主有豪阔的时期现实相应的业务操作法子。因发生过期支取、提前
支取或部分提前支取，基金托管东谈主不承担相应利息耗费及过期支取手续费。
确保安全防守；对未按约定将入款开户证实书等什物把柄移交基金托管东谈主防守的，
基金托管东谈主应向基金照顾东谈主进行必要的催缴和风险领导；领导后仍不将联系什物
把柄投递基金托管东谈主防守的，出于托管履职和遵法，基金托管东谈主可视情况选择必
要的风险适度措施：（1）建立风险预警机制，对于什物把柄未投递皆集度较高的
入款银行，主动发函基金照顾东谈主尽量幸免在此类银行进行入款投资；（2）在按期
讲述中，对未按约定投递基金托管东谈主防守的什物把柄信息进行规则鸿沟信息裸露；
（3）未投递什物把柄跨越送单截止日后 30 个责任日，且累计跨越 3 笔（含）以
上的，部分或所有暂停相助基金照顾东谈主持理后续新增入款投资业务，直至什物凭
证投递基金托管东谈主防守后解除。什物把柄未投递但入款本息已安全划回托管账户
的，以及因发生极度情况由基金照顾东谈主提供联系书面说明并再行承诺送单截止时
间的，可剔除不计。
八、基金钞票净值预计和司帐核算
（一）基金钞票净值的预计、复核与完成的时期及法子
基金份额净值是按照每个估值日闭市后，各样基金份额的基金钞票净值除以当日
该类基金份额的余额数目预计得出的恶果，各样基金份额净值的预计均精准到
东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调理机制，具体可参见联系公告。国
家另有规则的，从其规则。
基金照顾东谈主于每个估值日预计基金钞票净值及各样基金份额净值，并按规则
公告。如遇极度情况，经现实适当法子，不错适当延长预计或公告。
《基金合同》的规则暂停估值时除外。基金照顾东谈主每个估值日对基金钞票估值后，
将各样基金份额净值恶果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管
理东谈主按规则对外公布。
裸露的净值信息对估值进行查对。
（二）基金钞票估值方法和极度情形的处理
基金照顾东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。
（三）基金份额净值无理的处理方式
基金照顾东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值错
误。
（四）暂停估值的情形
业时；
认后，基金照顾东谈主应当暂停估值；
（五）基金净值的证明
用于基金信息裸露的基金钞票净值和各样基金份额的基金份额净值由基金管
理东谈主负责预计，基金托管东谈主负责进行复核。基金照顾东谈主应于每个估值日交易杀青
后预计当日的基金钞票净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。
基金托管东谈主对净值预计恶果复核证明后发送给基金照顾东谈主，由基金照顾东谈主对基金
净值信息按约定于 T＋1 日内赐与公布。如法律法则畴昔另有规则的，本基金按照
新规则实施。如需据此相应修改基金合同的，基金照顾东谈主与基金托管东谈主协商一致，
并提前公告后，可顺利对相应内容进行修改和调理，无用召开基金份额抓有东谈主大
会。
（六）实施侧袋机制时代的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。
（七）基金司帐轨制
按国度关联部门规则的司帐轨制实施。
（八）基金账册的建立
基金照顾东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述。基金照顾东谈主和基金
托管东谈主均应独随即成立、记载和防守本基金的全套账册。若基金照顾东谈主和基金托
管东谈主对司帐处理方法存在不合，应以基金照顾东谈主的处理方法为准。若当日查对不
符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的预计和公告的，以基金
照顾东谈主的账册为准。
（九）基金财务报表与讲述的编制和复核
基金财务报表由基金照顾东谈主编制，基金托管东谈主复核。
基金托管东谈主在收到基金照顾东谈主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。核
对不符时，应实时见告基金照顾东谈主共同查出原因，进行调理，直至两边数据透彻
一致。
（1）报表的编制
基金照顾东谈主应当在每月杀青后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在季度结
束之日起 15 个责任日内完成基金季度讲述的编制；在上半年杀青之日起两个月内
完成基金中期讲述的编制；在每年杀青之日起三个月内完成基金年度讲述的编制。
基金年度讲述中的财务司帐讲述应当经过合乎法律法则规则的司帐师事务所审计。
《基金合同》成效不及两个月的，基金照顾东谈主不错不编制当期季度讲述、中期报
告或者年度讲述。
（2）报表的复核
基金照顾东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托
管东谈主在复核经过中，发现两边的报表存在不符时，基金照顾东谈主和基金托管东谈主应共
同查明原因，进行调理，调理以国度关联规则为准。
基金照顾东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核联系报表及讲述。
（3）基金托管东谈主如有需要的，基金照顾东谈主不错在编制季度讲述、中期讲述或
者年度讲述之前向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制恶果。
九、基金收益分拨
基金照顾东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分拨。
十、基金信息裸露
（一）守秘义务
基金托管东谈主和基金照顾东谈主应按法律法则、《基金合同》的关联规则进行信息披
露，拟公开裸露的信息在公开裸露之前应予守秘。除按《基金法》、《基金合同》、
《信息裸露办法》过甚他关联规则进行信息裸露外，基金照顾东谈主和基金托管东谈主对
基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予守秘。关联词，如下情况不
应视为基金照顾东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务：
证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息裸露或公开。
（二）信息裸露的内容
基金的信息裸露主要包括基金招募说明书、基金合同、托管公约、基金家具
贵府摘抄、基金份额发售公告、基金合同成效公告、基金净值信息、基金份额申
购、赎回价钱、基金按期讲述（包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度报
告）、临时讲述与公告、领悟公告、计帐讲述、基金份额抓有东谈主大会决策、国债期
货、钞票支撑证券、港股通主义股票、非公开垦行股票、信用繁衍品及基金份额
的投资情况等信息裸露、实施侧袋机制时代的信息裸露、中国证监会规则的其他
信息。基金年度讲述中的财务司帐讲述需经合乎法律法则规则的司帐师事务所审
计后，方可裸露。
（三）基金托管东谈主和基金照顾东谈主在信息裸露中的职责和信息裸露法子
基金托管东谈主和基金照顾东谈主在信息裸露经过中应以保护基金份额抓有东谈主利益为
宗旨，淳厚信用，严守私密。基金照顾东谈主负责办理与基金关联的信息裸露事宜，
基金托管东谈主应当按照联系法律法则和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条
中应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金照顾东谈主
赐与公布。
基金照顾东谈主和基金托管东谈主应积极相助、彼此监督，保证其现实按照法定方式
和限时裸露的义务。
基金照顾东谈主应当在中国证监会规则的时期内，将应予裸露的基金信息通过符
合中国证监会规则条件的天下性报刊及《信息裸露办法》规则的互联网网站等媒
介裸露。根据法律法则应由基金托管东谈主公开裸露的信息，基金托管东谈主将通过规则
前言公开裸露。
当出现下述情况时，基金照顾东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长裸露基金联系信
息：
（1）不可抗力；
（2）发生暂停估值的情形；
（3）法律法则、基金合同或中国证监会规则的其他情况。
按关联规则须经基金托管东谈主复核的信息裸露文献，由基金照顾东谈主草拟、并经
基金托管东谈主复核后由基金照顾东谈主公告。发生《基金合同》中规则需要裸露的事项
时，按《基金合同》规则公布。
照章必须裸露的信息发布后，基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法
规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合
理时期赢得上述文献的复制件或复印件。基金照顾东谈主和基金托管东谈主应保证文本的
内容与所公告的内容透彻一致。
（四）实施侧袋机制时代的信息裸露
本基金实施侧袋机制的，联系信息裸露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同
和招募说明书的规则进行信息裸露，详见招募说明书的规则。
十一、基金用度
（一）基金照顾费的计提比例和计提方法
本基金投资于本基金照顾东谈主所照顾的公开召募证券投资基金的部分不收取管
理费。本基金的照顾费按前一日基金钞票净值扣除所抓有本基金照顾东谈主照顾的公
开召募证券投资基金的基金份额的钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.60%
的年费率计提。照顾费的预计方法如下：
H＝E×0.60%÷曩昔天数
H 为逐日应计提的基金照顾费
E 为前一日的基金钞票净值扣除所抓有本基金照顾东谈主照顾的公开召募证券投
资基金的基金份额的钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
本基金投资于本基金托管东谈主所托管的公开召募证券投资基金的部分不收取托
管费。本基金的托管费按前一日基金钞票净值扣除所抓有本基金托管东谈主托管的公
开召募证券投资基金的基金份额的钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.15%
的年费率计提。托管费的预计方法如下：
H＝E×0.15%÷曩昔天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值扣除所抓有本基金托管东谈主托管的公开召募证券投
资基金的基金份额的钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）
（三）C 类基金份额的销售作事费的计提比例和计提方法
本基金 A 类基金份额不收取销售作事费，C 类基金份额的销售作事费按前一日
C 类基金份额的基金钞票净值的 0.40%的年费率计提。预计方法如下：
H＝E×0.40%÷曩昔天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售作事费
E 为前一日 C 类基金份额的基金钞票净值
（四）基金的联系账户开户费和账户爱戴费、基金的证券、期货等交易或结
算用度、基金的银行汇划用度、 《基金合同》成效后与基金联系的信息裸露用度（但
法律法则、中国证监会另有规则的除外）、基金份额抓有东谈主大会用度、 《基金合同》
成效后与基金关联的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费、投资港股通主义股票
的联系用度、基金投资其他基金产生的其他基金的用度（包括但不限于申购费、
赎回费、销售作事费，但法律法则及基金合同遮拦从基金财产中列支的除外）等
按照国度关联规则和《基金合同》约定的用度，不错在基金财产中列支。
（五）不列入基金用度的神情
下列用度不列入基金用度：
金财产的耗费；
信息裸露用度等用度；
基金照顾东谈主运用本基金财产申购本人照顾的基金的（ETF 除外），应当通过直
销渠谈申购且不得收取申购费、赎回费（按照联系法则、基金招募说明书约定应
当收取，并计入基金财产的赎回用度除外）、销售作事费等销售用度。
（六）基金照顾费、基金托管费和销售作事费的复核法子、支付方式和时期
基金托管东谈主对基金照顾东谈主计提的基金照顾费、基金托管费和销售作事费等，
根据本托管公约和《基金合同》的关联规则进行复核。
基金照顾费、基金托管费、C 类基金份额的销售作事费逐日计提，逐日累计至
每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金照顾东谈主查对一致的财务数据，自
动在次月月初 5 个责任日内按照指定的账户旅途进行资金支付，基金照顾东谈主无需
再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等甚而无法按时支付
的，顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划后，基金照顾东谈主应进行查对，如发
现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商处分。
在首期支付基金照顾费、销售作事费前，基金照顾东谈主应向基金托管东谈主出具正
式函件指定基金照顾费、销售作事费的收款账户。基金照顾东谈主如需要变更该等账
户，应提前 5 个责任日向基金托管东谈主出具书面的收款账户变更见告。
（七）实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的规则。
（八）非法处理方式
基金托管东谈主发现基金照顾东谈主违背《基金法》、《基金合同》、《运作办法》过甚
他关联规则从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金照顾东谈主赐与说明解
释，如基金照顾东谈主无正大事理，基金托管东谈主可断绝支付。
十二、基金份额抓有东谈主名册的防守
基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。
基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构编制和防守，基金照顾东谈主和基金托管东谈主应分
别防守基金份额抓有东谈主名册，保存期限不少于法定最低期限。如不可妥善防守，
则按联系法律法则承担包袱。
在基金托管东谈主根据《基金合同》、本公约要求或编制中期讲述和年度讲述前，
基金照顾东谈主应将关联贵府送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其
真确性、准确性和齐备性。基金托管东谈主不得将所防守的基金份额抓有东谈主名册用于
基金托管业务除外的其他用途，并应遵循守秘义务。
十三、基金关联文献档案的保存
（一）档案保存
基金照顾东谈主应保存基金财产照顾业务步履的记载、账册、报表和其他联系资
料。基金托管东谈主应保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他联系贵府。
基金照顾东谈主和基金托管东谈主都应当按规则的期限防守。保存期限不少于法定最低期
限。
（二）合同档案的建立
东谈主公章的复印件投递基金托管东谈主处。
过传真或两边均认同的其他方式发送至基金托管东谈主。
（三）变更与协助
若基金照顾东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任
东谈主接收相应文献。
（四）基金照顾东谈主和基金托管东谈主应按各自职责齐备保存原始把柄、记账把柄、
基金账册、交易记载和穷苦合同等，承担守秘义务并保存，保存期限不少于法定
最低期限。
十四、基金照顾东谈主和基金托管东谈主的更换
（一）基金照顾东谈主职责阻隔后，仍应妥善防守基金照顾业务贵府，保证不作念
出对基金份额抓有东谈主的利益变成挫伤的行动，并与新任基金照顾东谈主或临时基金管
理东谈主实时办理基金照顾业务的移交手续。基金托管东谈主应给予积极相助，并与新任
基金照顾东谈主或临时基金照顾东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值。
（二）基金托管东谈主职责阻隔后，仍应妥善防守基金财产和基金托管业务贵府，
保证不作念出对基金份额抓有东谈主的利益变成挫伤的行动，并与新任基金托管东谈主或临
时基金托管东谈主实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续。基金照顾东谈主应给予
积极相助，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票
净值。
（三）其他事宜见基金合同的联系约定。
十五、遮拦行动
本公约当事东谈主遮拦从事的行动，包括但不限于：
（一）基金照顾东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产
从事证券投资。
（二）基金照顾东谈主不公道地对待其照顾的不同基金财产，基金托管东谈主不公道
地对待其托管的不同基金财产。
（三）基金照顾东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三
东谈主牟取利益。
（四）基金照顾东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主非法承诺收益或者承担损
失。
（五）基金照顾东谈主、基金托管东谈主对他东谈主表露基金运作和照顾经过中任何尚未
按法律法则规则的方式公开裸露的信息。利用未公开信息从事或者昭示、示意他
东谈主从事联系的交易步履。
（六）基金照顾东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎
回、分成资金的划拨指示，或非法向基金托管东谈主发出指示。
（七）基金照顾东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤立，其高档照顾东谈主员
和其他从业东谈主员彼此兼职。
（八）基金托管东谈主暗里动用或责罚基金财产，根据基金照顾东谈主的正当指示、
《基
金合同》或托管公约的规则进行责罚的除外。
（九）基金财产用于下列投资或者步履：1、承销证券；2、违背规则向他东谈主
贷款或者提供担保；3、从事承担无穷包袱的投资；4、抓有具有复杂、繁衍品质
质的基金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他基金份额；5、抓有基金中
基金、其他投资鸿沟包含基金的基金和本基金基金司理照顾的其他基金；6、向其
基金照顾东谈主、基金托管东谈主出资；7、从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不正
当的证券交易步履；8、法律、行政法则和中国证监会规则遮拦的其他步履。如法
律、行政法则或监管部门取消或调理上述遮拦性规则，如适用于本基金，基金管
理东谈主在现实适当法子后，本基金可不受上述规则的落幕或以调理后的规则为准。
（十）法律法则和《基金合同》遮拦的其他行动，以及法律、行政法则和中
国证监会规则遮拦基金照顾东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。
十六、托管公约的变更、阻隔与基金财产的计帐
（一）托管公约的变更法子
本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其
内容不得与《基金合同》的规则有任何打破。
（二）基金托管公约阻隔出现的情形
（三）基金财产的计帐
基金照顾东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。
十七、误期包袱
（一）基金照顾东谈主、基金托管东谈主不现实本公约或现实本公约不合乎约定的，
应当承担误期包袱。
（二）基金照顾东谈主、基金托管东谈主在现实各自职责的经过中，违背《基金法》
等法律法则的规则、基金合同或者托管公约约定，给基金财产或者基金份额抓有
东谈主变成挫伤的，应当分裂对各自的行动照章承担补偿包袱；因共同行动给基金财
产或者基金份额抓有东谈主变成挫伤的，应当承担连带补偿包袱，对耗费的补偿，仅
限于顺利耗费。
（三）一方当事东谈主误期，给另一方当事东谈主变成耗费的，应就顺利耗费进行赔
偿；给基金财产变成耗费的，应就顺利耗费进行补偿，另一方当事东谈主有职权及义
务代表基金向误期方追偿。关联词如发生下列情况，当事东谈主免责：
管机构的规则看成或不看成而变成的耗费等；
耗费等。
（四）一方当事东谈主误期，另一方当事东谈主在职责鸿沟内有义务实时选择必要的
措施，勤勉戒备耗费的扩大。莫得选择适当措施甚而耗费进一步扩大的，不得就
扩大的耗费要求补偿。非误期方因戒备耗费扩大而开销的合理用度由误期方承担。
（五）误期行动虽已发生，但本托管公约约略不息现实的，在最大法令地保
护基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金照顾东谈主和基金托管东谈主应当不息现实本公约。
（六）由于基金照顾东谈主、基金托管东谈主不可适度的身分导致业务出现差错，基
金照顾东谈主和基金托管东谈主天然依然选择必要、适当、合理的措施进行查验，关联词未
能发现无理的，由此变成基金财产或投资东谈主耗费，基金照顾东谈主和基金托管东谈主免除
补偿包袱。关联词基金照顾东谈主和基金托管东谈主应积极选择必要的措施排斥或松开由此
变成的影响。
十八、争议处分方式
因本公约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、合股处分，协商、
合股不可处分的，任何一方均有权将争议提交上海国外经济商业仲裁委员会，仲
裁地点为上海市，按照上海国外经济商业仲裁委员会届时灵验的仲裁法令进行仲
裁。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有逼迫力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费
用由败诉方承担。
争议处理时代，两边当事东谈主应坚守基金照顾东谈主和基金托管东谈主职责，各自不息
古道、勤勉、遵法地现实《基金合同》和本托管公约规则的义务，爱戴基金份额
抓有东谈主的正当权益。
本公约受中国法律（为本公约之目的，不包括香港十分行政区、澳门十分行
政区和台湾地区法律）统帅并从其证明。
十九、托管公约的着力
两边对托管公约的着力约定如下：
（一）基金照顾东谈主在向中国证监会恳求发售基金份额时提交的托管公约，应
经托管公约当事东谈主两边加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东谈主或授权代表签
字或盖章，公约当事东谈主两边根据中国证监会的主见修改托管公约。托管公约以中
国证监会注册的文本为崇拜文本。
（二）托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成效之日
起成效。托管公约的灵验期自其成效之日起至基金财产计帐讲述报中国证监会备
案并公告之日止。
（三）托管公约自成效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律逼迫力。
（四）本公约一式二份，公约两边各抓一份，每份具有同等的法律着力。
二十、其他事项
如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东谈主的基金份额时，基金照顾东谈主或
基金登记结算机构应赐与相助，承担司法协助义务。
除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用《基金合同》的约定。本协
议未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、关联法律法则等规则协商办理。
二十一、托管公约的签订
本托管公约经基金照顾东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管
公约上加盖公章或合同专用章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名或盖章，
并注明基金托管公约的签订地点和签订日历。
本页无正文，为《东方红裕丰禀报债券型证券投资基金托管公约》的署名盖章页。
基金照顾东谈主：上海东方证券钞票照顾有限公司（公章或合同专用章）
法定代表东谈主或授权代表：
基金托管东谈主：中国缔造银行股份有限公司（公章或合同专用章）
法定代表东谈主或授权代表：
签订地点：中国上海
签 订 日：二零 年 月 日
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