三级艳星
证券代码：601016 证券简称：节能风电 公告编号：2024-065
转债代码：113051 转债简称：节能转债
债券代码：137801 债券简称：GC 风电 01
债券代码：115102 债券简称：GC 风电 K1
中节能风力发电股份有限公司
对于不向下修正“节能转债”转股价钱
的公告
本公司董事会及整体董事保证本公告本体不存在职何短处纪录、
误导性述说或者要紧遗漏，并对其本体的着实性、准确性和好意思满性承
担法律包袱。
遑急本体教导：
? 规模 2024 年 9 月 6 日，中节能风力发电股份有限公司（以下
简称“公司”）股价在职意斟酌三十个往来日中已有十五个往来日的
收盘价低于当期转股价钱的 85%（即 2.92 元/股），已涉及“节能转
债”的转股价钱向下修正要求。
? 经公司第五届董事会第二十八次会议审议通过，公司董事会决
定不向下修正“节能转债”的转股价钱，况且在过去 6 个月内（即
股价钱向下修正要求，亦不建议向下修正有打算。下一触发转股价钱修
正条件的手艺自 2025 年 3 月 10 日再行起算，
若再次触发
“节能转债”
的转股价钱向下修正要求，届时公司董事会将再次召开会议决定是否
期骗“节能转债”转股价钱向下修正权益。
一、可转债刊行上市或者
经中国证券监督措置委员会《对于核准中节能风力发电股份有限
公司公成就行可调节公司债券的批复》（证监许可〔2021〕1770 号）
核准，中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021
年 6 月 21 日公成就行 A 股可调节公司债券 3，000 万张，每张面值为
东谈主民币 100 元，刊行总和为东谈主民币 30 亿元，期限 6 年。票面利率第
一年为 0.2%、第二年为 0.4%、第三年为 0.6%、第四年为 1.5%、第五
年为 1.8%、第六年为 2.0%。
经上海证券往来所自律监管决定书〔2021〕309 号文本旨，公司
所挂牌往来，转债简称“节能转债”，往来代码“113051”。
凭证《上海证券往来所股票上市法则》等干系法律行动的法则和
《中节能风力发电股份有限公司公成就行可调节公司债券召募阐述
书》的商定，“节能转债”自 2021 年 12 月 27 日（原转股肇始日历
为 2021 年 12 月 25 日，因遇休息日延至后来的第 1 个责任日，即 2021
年 12 月 27 日）起可调节为公司 A 股粗鄙股股票，转股期起止日历为
格为 4.05 元/股，刻下转股价钱为 3.44 元/股。
二、“节能转债”转股价钱修正要求及修正才调
凭证《召募阐述书》的法则，公司可调节公司债券转股价钱向下
修正要求如下：
“在本次可转债存续手艺，当公司股票在职意斟酌三十个往来日
中至少有十五个往来日的收盘价低于当期转股价钱的 85%时，公司董
事会有权建议转股价钱向下修正有打算并提交公司激动大会审议表决。
若在前述三十个往来日内发生过转股价钱调节的情形，则在转股价钱
调节日前的往来日按调节前的转股价钱和收盘价经营，在转股价钱调
整日及之后的往来日按调节后的转股价钱和收盘价经营。
上述有打算须经出席会议的激动所捏表决权的三分之二以上通过
方可实施。激动大会进行表决时，捏有本次可转债的激动应当遮盖。
修正后的转股价钱应不低于前项法则的激动大会召开日前二十个交
易日公司股票往来均价和前一往来日公司股票往来均价，且修正后的
价钱不低于最近一期经审计的每股净金钱值和股票面值。”
凭证《召募阐述书》的法则，“如公司激动大会审议通过向下修
正转股价钱，公司将在中国证监会指定的上市公司信息露出媒体上刊
登激动大会决议公告，公告修正幅度和股权登记日及暂停转股手艺
（如需）。从股权登记日后的第一个往来日（即转股价钱修正日）起，
运行收复转股苦求并执行修正后的转股价钱。若转股价钱修正日为转
股苦求日或之后，调节股票登记日之前，该类转股苦求应按修正后的
转股价钱执行。”
三、转股价钱修正要求触发情况
规模 2024 年 9 月 6 日，公司股价在职意斟酌三十个往来日中已
有十五个往来日的收盘价低于当期转股价钱的 85%（即 2.92 元/股）
，
已涉及“节能转债”的转股价钱向下修正要求。
四、本次不向下修正“节能转债”转股价钱的具体本体
凭证《上海证券往来所上市公司自律监管领导第 12 号——可转
换公司债券》的干系法则，“在转股价钱修正条件触发当日，上市公
司应当召开董事会审议决定是否修正转股价钱，在次一往来日开市前
露出修正或者不修正可转债转股价钱的教导性公告，并按照召募阐述
书或者重组进展书的商定实时履行后续审议才调和信息露出义务。上
市公司未按本款法则履行审议才调及信息露出义务的，视为本次不修
正转股价钱。”
鉴于“节能转债”刊行上市时辰较短，距离存续期届满尚远，结
合公司近期股价受宏不雅经济、阛阓调节等身分影响，波动较大，未能
正确体现公司长久发展的内在价值。公司董事会和措置层从公谈对待
通盘投资者的角度动身，详细琢磨公司现阶段的基本情况、股价走势、
阛阓环境等诸多身分，以及对公司永久恰当发展与内在价值的信心，
为爱戴整体投资者的利益，公司董事会决定本次不期骗“节能转债”
的转股价钱向下修正权益，且在过去六个月内（即 2024 年 9 月 9 日
至 2025 年 3 月 8 日），如再次触发“节能转债”转股价钱向下修正
要求，亦不建议向下修正有打算。
下一触发转股价钱修正条件的手艺自 2025 年 3 月 10 日再行起算，
若再次触发“节能转债”的转股价钱向下修正要求，届时公司董事会
将再次召开会议决定是否期骗“节能转债”转股价钱向下修正权益。
敬请宽绰投资者眷注公司后续公告，正经投资风险。
特此公告。
中节能风力发电股份有限公司
董 事 会
