男同 動漫 现款流E: 鹏华中证800开脱现款流交易型怒放式指数证券投资基金托管公约

国产巨乳 鹏华中证 800 开脱现款流交易型怒放式指数证券投资基金   托管公约 鹏华中证 800 开脱现款流交易型怒放式      指数证券投资基金                     托管公约       基金管制东谈主：鹏华基金管制有限公司       基金托管东谈主：交通银行股份有限公司                                                  目              录 鹏华中证 800 开脱现款流交易型怒放式指数证券投资基金    托管公约   鉴于鹏华基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限包袱公司，拟召募鹏华中证 800 开脱现款流交易型怒放式指数证券投资基金 （以下简称“本基金”或“基金”）；   鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按照磋商法律律例的法则具备担任基金托管东谈主的经验和智商；   鉴于鹏华基金管制有限公司拟担任鹏华中证 800 开脱现款流交易型怒放式 指数证券投资基金的基金管制东谈主，交通银行股份有限公司拟担任鹏华中证 800 开脱现款流交易型怒放式指数证券投资基金的基金托管东谈主；   基金管制东谈主承诺其明察《中华东谈主民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身 份识别和客户身份贵寓及交易记录保存管制办法》、《金融机构大额交易和可 疑交易论说管制办法》、《中国东谈主民银行对于加强反洗钱客户身份识别磋商工 作的申报》（银发﹝2017﹞235 号）、《中国东谈主民银行对于进一步作念好受益所 有东谈主身份识别责任磋商问题的申报》（银发﹝2018﹞164 号）等反洗钱磋商法 律律例、监管法则，将严格顺服上述法则，不会违背任何前述法则；就其照章 履行反洗钱义务而赢得的客户身份贵寓为基础，承诺用于投资的资金着手不属 于犯违法科所得偏激收益；承诺投资的资金着手和去处不触及洗钱、恐怖融资 和逃税等步履；承诺在法律律例允许的范围内向基金托管东谈主出示的确有用的身 份证件或者其他身份讲授文献，提供的确有用的业务性质与股权或者约束权结 构、提供居品受益统共东谈主的信息和贵寓，并在居品受益统共东谈主发生变化时，及 时申报基金托管东谈主并按基金托管东谈主要求完成更新；承诺积极履行反洗钱职责， 不借助本业务进行洗钱等犯违法科举止；   基金管制东谈主承诺基金管制东谈主偏激关联方均不属于中国法律律例认同的相聚 国及磋商国度、组织、机构发布的制裁名单，及中国政府部门或有权机关发布 的涉恐及反洗钱磋商风险名单内的企业或个东谈主；不位于中国法律律例认同的被 相聚国及磋商国度、组织、机构制裁的国度和地区；   基金管制东谈主承诺，其已根据《中华东谈主民共和国个东谈主信息保护法》等适用的 现行法律律例、监管法则的要求，履行了个东谈主信息处理者甘心担的义务。对于 按法则应向基金托管东谈主提供的当然东谈主个东谈主信息，其已按照磋商法律律例、监管 法则的要求，履行了必需的手续，并已按法则取得了当然东谈主的同意或者授权。 鹏华中证 800 开脱现款流交易型怒放式指数证券投资基金   托管公约   为明确鹏华中证 800 开脱现款流交易型怒放式指数证券投资基金的基金管 理东谈主和基金托管东谈主之间的权益义务关系，特制订本公约；   除非文义另有所指，本公约的统共术语与《鹏华中证 800 开脱现款流交易 型怒放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》或基金合同） 中界说的相应术语具有换取的含义。若有回击应以《基金合同》为准，并依其 条件解释。 鹏华中证 800 开脱现款流交易型怒放式指数证券投资基金         托管公约 一、基金托管公约当事东谈主 （一）基金管制东谈主（或称“管制东谈主”）   称呼：鹏华基金管制有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   法定代表东谈主：张纳沙   成立时候：1998 年 12 月 22 日   批准开辟机关：中国证券监督管制委员会   批准开辟文号：［1998］31 号文   组织神气：有限包袱公司   注册老本：1.5 亿元东谈主民币   盘算范围：发起开辟基金、基金管制及中国证监会批准的其他业务   存续时间：捏续盘算 （二）基金托管东谈主（或称“托管东谈主”）   称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）开脱生意窥察区银城中路 188 号（邮政编码：200120）   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）   法定代表东谈主：任德奇   成立时候：1987 年 3 月 30 日   批准开辟机关及批准开辟文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主 民银行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   盘算范围：汲取公众入款；披发短期、中期和遥远贷款；办理国表里结算； 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证就业及担保；代理收付款项业务；提供督察箱就业；经国务 院银行业监督管制机构批准的其他业务；盘算结汇、售汇业务。   注册老本：742.63 亿元东谈主民币   组织神气：股份有限公司 鹏华中证 800 开脱现款流交易型怒放式指数证券投资基金   托管公约   存续时间：捏续盘算 二、基金托管公约的依据、主见和原则   本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《公开 召募证券投资基金信息流露管制办法》（以下简称《信息流露办法》）、《公 开召募怒放式证券投资基金流动性风险管制法则》(以下简称《流动性风险管制 法则》)、《基金合同》偏激他磋商法则签订。   本公约的主见是明确基金管制东谈主和基金托管东谈主之间在基金财产的督察、投 资运作、净值狡计、收益分拨、信息流露及相互监督等磋商事宜中的权益、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   基金管制东谈主和基金托管东谈主解任对等自发、丰足信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本公约。 三、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资步履诈欺监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托笔据）、备选成份股（含存托 笔据）。为更好地完结投资标的，本基金可少量投资于国内照章刊行或上市交 易的其他非成份股（包含主板、科创板、创业板偏激他中国证监会允许基金投 资的股票）、存托笔据、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、 政府援手机构债、场地政府债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级 债、可休养债券、可交换债券偏激他中国证监会允许基金投资的债券）、债券 回购、银行入款（包括公约入款、按时入款等）、货币市集用具、同行存单、 财富援手证券、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融 用具（但须安妥中国证监会磋商法则）。   本基金可根据磋商法律律例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出 借业务。 鹏华中证 800 开脱现款流交易型怒放式指数证券投资基金      托管公约   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适 当法子后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股（含存托笔据）和 备选成份股（含存托笔据）的比例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现 金基金财富的 80%，因法律律例的法则而受限制的情形除外。   若是法律律例对该比例要求有变更的，经基金管制东谈主履行允洽法子后以变 更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应休养。 基金投资、融资比例进行监督。   （1）本基金投资于标的指数成份股（含存托笔据）和备选成份股（含存托 笔据）的比例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；   （2）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各类财富援手证券的比例，不得高出 基金财富净值的 10%；   （3）本基金捏有的通盘财富援手证券，其市值不得高出基金财富净值的   （4）本基金捏有的兼并（指兼并信用级别）财富援手证券的比例，不得超 过该财富援手证券范围的 10%；   （5）本基金管制东谈主管制的通盘基金投资于兼并原始权益东谈主的各类财富援手 证券，不得高出其各类财富援手证券揣测范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富援手证券。 基金捏有财富援手证券时间，若是其信用等级下落、不再安妥投资程序，应在 评级论说发布之日起 3 个月内给予通盘卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金主动投资于流动性受限财富的市值揣测不得高出基金财富净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东谈主之 外的身分甚至基金不安妥该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限 财富的投资； 鹏华中证 800 开脱现款流交易型怒放式指数证券投资基金    托管公约   （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资 范围保捏一致；   （10）本基金财富总值不高出基金财富净值的 140%；   （11）若本基金参与股指期货交易，应当顺服下列要求：   a.本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得高出基 金财富净值的 10%；   b.本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得高出基金财富净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、财富援手证券、买入返售金融财富（不含质 押式回购）等；   c.本基金在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得高出基金 捏有的股票总市值的 20%；   d.本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣测（轧差 狡计）应当安妥基金合同对于股票投资比例的磋商约定；   e.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得高出上一交易日基金财富净值的 20%；   f.每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保捏 不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；   （12）本基金投资存托笔据的比例限制依照境内上市交易的股票实践，与 境内上市交易的股票合并狡计；   （13）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金捏有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得高出基金财富净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当安妥以下要求：   a.出借证券财富不得高出基金财富净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得高出基金捏有该证券总量的 30%；   c.最近 6 个月内日均基金财富净值不低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均狡计；   （15）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。 鹏华中证 800 开脱现款流交易型怒放式指数证券投资基金    托管公约   除上述第（6）、（8）、（9）、（14）项情形之外，因证券/期货市集波 动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股 流动性限制等基金管制东谈主之外的身分甚至基金投资比例不安妥上述法则投资比 例的，基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进行休养；因前述身分甚至基金投资比 例不安妥上述第（14）项情形时，基金管制东谈主不得新增出借业务；但中国证监 会法则的罕见情形除外。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋商约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效 之日起运行。   法律律例或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主 在履行允洽法子后，则本基金投资不再受磋商限制或按休养后的法则实践。 金投资辞谢步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者举止。   （1）承销证券；   （2）违背法则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不方正的证券交易举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会法则辞谢的其他举止。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、实 际约束东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易的，应当安妥基金的投资标的和投资策略，遵 循基金份额捏有东谈主利益优先原则，留心利益打破，确立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集公谈合理价钱实践。磋商交易必须事前得到基金托管东谈主的同 意，并按法律律例给予流露。要紧关联交易应提交基金管制东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。 鹏华中证 800 开脱现款流交易型怒放式指数证券投资基金    托管公约      法律律例或监管部门取消或休养上述辞谢性法则，如适用于本基金，基金 管制东谈主在履行允洽法子后，则本基金投资不再受磋商限制或按休养后的法则执 行。 理东谈主参与银行间债券市集进行监督。      （1）基金托管东谈主依据磋商法律律例的法则和《基金合同》的约定对于基金 管制东谈主参与银行间市集交易时濒临的交易敌手资信风险进行监督。      基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供安妥法律律例及行业程序的银行间市集交 易敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个责任日内电话或回函证据收到该 名单。基金管制东谈主应按时和不按时对银行间市集现券及回购交易敌手的名单进 行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个责任日内电话或书面回函证据，新名单 自基金托管东谈主证据当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但 尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。      （2）基金管制东谈主参与银行间市集交易时，有包袱约束交易敌手的资信风险， 由于交易敌手资信风险引起的损失，基金管制东谈主应当负责向磋商包袱东谈主追偿。 理东谈主银行入款业务进行监督。      本基金投资银行入款应安妥如下法则：      （1）基金管制东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行确立对账机制，确保基金银 行入款业务账目及核算的的确、准确。      （2）基金管制东谈主与基金托管东谈主应根据磋商法则，就本基金银行入款业务另 行签订书面公约，明确两边在磋商公约签署、账户开设与管制、投资指示传达 与实践、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及入款证实书的开立、传递、保 管等进程中的权益、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有 东谈主的正当权益。      （3）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核磋商公约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等磋商文献，切实履行托管职 责。 鹏华中证 800 开脱现款流交易型怒放式指数证券投资基金   托管公约   （4）基金管制东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格顺服《基金 法》、《运作办法》等磋商法律律例，以及国度磋商账户管制、利率管制、支 付结算等的各项法则。    （1）基金投资运动受限证券，应顺服《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券磋商问题的申报》等磋商法律律例法则。    （2）此处的运动受限证券与上文说起的流动性受限财富并不实足一致，包 括由《上市公司证券刊行注册管制办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股 票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券，不包括由于发 布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的 质押券等运动受限证券。    （3）基金管制东谈主应在基金初次投资运动受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管制东谈主董事会批准的磋商基金投资运动受限证券的投资决策进程、风险控 制轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批 准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资运动受限证券的 投资额度和投资比例约束情况。 基金管制东谈主应至少于初次实践投资指示之前 两个责任日将上述贵寓书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时候进 行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个责任日内，以书面或其他两边认 可的形势证据收到上述贵寓。    （4）基金投资运动受限证券前，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供安妥法律 律例要求的磋商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金财富净值的比例、已捏有运动受限证券市值占财富净值的比例、 资金划付时候等。基金管制东谈主应保证上述信息的的确、无缺，并应至少于拟执 行投资指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有 饱和的时候进行审核。    （5）基金托管东谈主搪塞基金管制东谈主提供的磋商书面信息进行审核，基金托 管东谈主以为上述贵寓可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管制东谈主在投资 鹏华中证 800 开脱现款流交易型怒放式指数证券投资基金   托管公约 运动受限证券前就该风险的扬弃或留心措施进行补充书面阐扬，并保留查抄基 金管制东谈主风险管制部门就基金投资运动受限证券出具的风险评估论说等备查 贵寓的权益。不然，基金托管东谈主有权断绝实践磋商指示。因断绝实践该指示造 成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何包袱，并有权论说中国证监会。   如基金管制东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。若是基金托管东谈主根据约定进程履行了监督职责，则不承担任何包袱。 资其他方面进行监督。 （二）基金托管东谈主应根据磋商法律律例的法则及《基金合同》的约定，对基金 财富净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入证据、 基金收益分拨、磋商信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等 进行监督和核查。若是基金管制东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将不实的功绩表 现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何包袱，并有权在 发现后论说中国证监会。 （三）基金管制东谈主应积极合作和协助基金托管东谈主的监督和核查，在法则时候内 回应并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照律例要 求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金管制东谈主应积极合作提供磋商数据 贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示或实践投资运作违背《基金法》及 其他磋商律例、《基金合同》和本公约法则的步履，应实时以书面神气申报基 金管制东谈主限期修订，基金管制东谈主收到申报后应实时查对，并以电话或书面神气 向基金托管东谈主反馈，阐扬违纪原因及修订期限，并保证在规按时限内实时改正。 在限期内，基金托管东谈主有权随时对申报县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。 基金管制东谈主对基金托管东谈主申报的违纪事项未能在限期内修订的，基金托管东谈主有 权论说中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违纪步履，应立即论说中国证监会，同 时申报基金管制东谈主在限期内修订。 鹏华中证 800 开脱现款流交易型怒放式指数证券投资基金   托管公约   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违背法律、行政律例和其他磋商法则， 或者违背《基金合同》约定的，应当断绝实践，立即申报基金管制东谈主，并有权 向中国证监会论说。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易法子如故奏效的指示违背法律、行政 律例和其他磋商法则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即申报基金管制 东谈主，并有权向中国证监会论说。 四、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》偏激他磋商律例、《基金合同》和本公约法则，基金管制 东谈主对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主是否安全督察基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管 账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管制东谈主狡计的基金财富净值和 基金份额净值，是否根据基金管制东谈主指示办理计帐交收，是否按照律例法则和 《基金合同》法则进行磋商信息流露和监督基金投资运作等步履。   基金管制东谈主按时和不按时地对基金托管东谈主督察的基金财富进行核查。基金 托管东谈主应积极合作基金管制东谈主的核查步履，包括但不限于：提交磋商贵寓以供 基金管制东谈主核查托管财产的无缺性和的确性，在法则时候内回应并改正。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主未对基金财富实行分账管制、私自挪用基金资 产、未实践或无故蔓延实践基金管制东谈主资金划拨指示、透露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本公约偏激他磋商法则的，应实时以书面神气 申报基金托管东谈主在限期内修订，基金托管东谈主收到申报后应实时查对并以书面形 式对基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随时对申报县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管制东谈主申报的违纪事项未能在限 期内修订的，基金管制东谈主应论说中国证监会。对基金管制东谈主按照律例要求需向 中国证监会报送基金监督论说的，基金托管东谈主应积极合作提供磋商数据贵寓和 轨制等。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应立即论说中国证监会，同 时申报基金托管东谈主在限期内修订。 鹏华中证 800 开脱现款流交易型怒放式指数证券投资基金    托管公约 五、基金财产的督察 （一）基金财产督察的原则 用、贬责、分拨基金的任何财富，非因基金财产自身承担的债务，不得对基金 财产强制实践。 基金财产的债权、不得与基金管制东谈主、基金托管东谈主和证券经纪机构固有财产的 债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金管制东谈主、基金托 管东谈主以其自有财富承担法律包袱，其债权东谈主不得对基金财产诈欺请求冻结、扣 押和其他权益。 管账户等投资所需账户，基金管制东谈主和基金托管东谈主按照法则开立期货资金账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，零丁核算，确保基金财产 的无缺和零丁。 应由基金管制东谈主负责与磋商当事东谈主确定到账日历并申报基金托管东谈主，到账日基 金财富莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东谈主应实时申报基金管制东谈主采用 措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金管制东谈主应负责向磋商当事东谈主追偿 基金的损失。基金托管东谈主对此不承担任何包袱。 （二）基金召募财富的考据   基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内，由基金管制东谈主聘用安妥 《中华东谈主民共和国证券法》法则的管帐师事务所进行验资，出具验资论说，出 具的验资论说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。 验资完成，基金管制东谈主应将召募到的通盘资金和股票辞别存入基金托管东谈主为基 金开立的基金银行入款账户和证券账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具相 关讲授文献。 （三）基金的银行入款账户的开立和管制 鹏华中证 800 开脱现款流交易型怒放式指数证券投资基金   托管公约 称“基金托管账户”），并根据基金管制东谈主正当合规的指示办理资金收付。本 基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。本基金的一切货币相差举止， 包括但不限于投资、支付赎回对价中的现款部分、支付基金收益，均需通过本 基金的银行入款账户进行。 基金托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的格局开立其他任何银行入款账户； 亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的举止。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 财富的资金结算汇划业务。 （四）基金证券账户、证券资金账户的开立和管制 证券登记结算有限包袱公司开设证券账户。 纪机构营业网点开立对应的证券资金账户，并申报基金托管东谈主。证券资金账户 用于本基金证券交易的结算以及证券交易结算资金的记录，并与本基金银行存 款账户之间确立独一银证转账对应关系， 证券经纪机构对开立的证券资金账户 内存放的资金的安全承担包袱， 基金托管东谈主不负责督察证券资金账户内存放的 资金。 理证券资金账户与本基金银行入款账户的银证签约手续，未经基金托管东谈主书面 同意，基金管制东谈主不得将银证签约的指定银行结算账户（即本基金银行入款账 户）变更为其他账户，不然，因此引起的法律效率及给本基金形成的损失通盘 由基金管制东谈主承担。 鹏华中证 800 开脱现款流交易型怒放式指数证券投资基金   托管公约 务的需要。基金托管东谈主和基金管制东谈主不得出借或未经另一方同意私自转让本基 金的证券账户和证券资金账户；亦不得使用本基金的证券账户和证券资金账户 进行本基金业务除外的举止。 （五）债券托管账户的开立和管制 东谈主在备案通事后在中央国债登记结算有限包袱公司及银行间市集计帐所股份有 限公司以本基金的格局开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及 资金的计帐。基金管制东谈主负责央求基金干涉世界银行间同行拆借市集进行交易， 由基金管制东谈主在中海外汇交易中心开设同行拆借市集交易账户。 本由基金管制东谈主保存。 （六）期货磋商账户的开立和管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照磋商法则开立期货资金账户，在中国金 融期货交易所获取交易编码。期货资金账户称呼及交易编码对应称呼应按照有 关法则开辟。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行经验，基金管制东谈主授权基金托管东谈主 办理磋商银期转账业务。 （七）基金投资银行入款账户的开立和管制   入款账户必须以基金格局开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括托管东谈主印记）及基金管制东谈主公章。   本基金投资银行入款时，基金管制东谈主应当与入款银行签订具体入款公约/入款 证据票据，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账形势、支取形势、 入款到期指定收款账户等详情。   为留心罕见情况下的流动性风险，入款公约中应当约定提前支取条件。 （八）其他账户的开立和管制 鹏华中证 800 开脱现款流交易型怒放式指数证券投资基金   托管公约   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及磋商账户的开立、使用的，由基金管制东谈主协助基金 托管东谈主根据磋商法律律例的法则和《基金合同》的约定，开立磋商账户。该账 户按磋商法则使用并管制。 （九）基金财产投资的磋商什物证券、银行入款按时存单等有价笔据的督察   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主以 外机构实践有用约束的本基金财富不承担督察包袱。   银行入款按时存单等有价笔据由基金托管东谈主负责督察。   基金托管东谈主只负责对入款证实书进行督察，不负责对入款证实书真伪的辨 别，不承担入款证实书对应入款的本金及收益的安全督察包袱。 （十）与基金财产磋商的要紧合同的督察   由基金管制东谈主代表基金签署的与基金磋商的要紧合同的原件辞别由基金托 管东谈主、基金管制东谈主督察，磋商业务法子另有限制除外。除本公约另有法则外， 基金管制东谈主在代表基金签署与基金磋商的要紧合同期应尽可能保证捏有二份以 上的蓝本，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份蓝本的原件，基金管 理东谈主应实时将蓝本投递基金托管东谈主处。合同的督察期限按照国度磋商法则实践。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授 权业务章的合同传真件/电子件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原 件不得振荡。 六、指示的发送、证据和实践   基金管制东谈主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金管制东谈主通过基 金托管账户与证券资金账户已确立的第三方存管系统在基金托管账户与证券资 金账户之间划款，即银证互转；或由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的划款指示执 行银证互转。   基金管制东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送场外资金划拨偏激他款项 收付指示，基金托管东谈主实践基金管制东谈主的指示、办理基金名下的资金来回等有 鹏华中证 800 开脱现款流交易型怒放式指数证券投资基金       托管公约 关事项。基金管制东谈主发送指示应采用电子传真、邮件、电子指示或两边认同的 其他形势。 （一）基金管制东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金管制东谈主应事前书面申报（以下简称“授权申报”）基金托管东谈主有权发 送指示的东谈主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并规 定基金管制东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主证据有权发送东谈主员（以下简 称“被授权东谈主”）身份的方法。基金管制东谈主向基金托管东谈主发出的授权申报应加 盖公章。基金管制东谈主发出授权申报后，以电话神气向基金托管东谈主证据，授权通 知自其上头注明的启用日历运行奏效，在尔后三个责任日内基金管制东谈主应将授 权申报的蓝本送交基金托管东谈主。   基金托管东谈主收到授权申报后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在 收到授权申报当日电话向基金管制东谈主证据。   基金管制东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守密义务，其内容不得向授权东谈主 及磋商操作主谈主员除外的任何东谈主透露，法律律例另有法则或有权机关另有要求的 除外。 （二）指示的内容   指示是基金管制东谈主在运用基金财富时，向基金托管东谈主发出的资金划拨偏激 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时候、到账时候、金额、收款 账户、大额支付号等实践支付所需内容，加盖预留印鉴。 （三）指示的发送、证据和实践的时候和法子   基金管制东谈主应按照《基金法》偏激他磋商律例、《基金合同》和本公约的 法则，在其正当的盘算权限和交易权限内发送指示，被授权东谈主应按照其授权权 限发送指示。指示由“授权申报”确定的被授权东谈主代表基金管制东谈主向基金托管 东谈主发送。发送后基金管制东谈主实时通过电话与基金托管东谈主证据指示内容。基金管 理东谈主必须在 15:00 之前向基金托管东谈主发送付款指示并确保基金银行账户或证券 资金账户有饱和的资金余额，15:00 之后发送付款指示或截止 15:00 时账户资金 不足的，基金托管东谈主不成保证在当日完成划付。对基金管制东谈主在莫得充足资金 的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予实践，独立即申报基金 鹏华中证 800 开脱现款流交易型怒放式指数证券投资基金   托管公约 管制东谈主，基金托管东谈主不承担因为不实践该指示而形成损失的包袱。如基金管制 东谈主要求今日某一时点到账，必须至少提前 2 个责任小时向基金托管东谈主发送付款 指示并与基金托管东谈主电话证据。基金管制东谈主指示传输及证据不足时或账户资金 不足，未能留出饱和的实践时候，甚至指示未能实时实践的，基金托管东谈主不承 担由此导致的损失。基金管制东谈主应将银行间市集成交单加盖预留印鉴后传真或 邮件发送给基金托管东谈主。对于被授权东谈主发出的指示，基金管制东谈主不得否定其效 力。基金托管东谈主依照“授权申报”法则的方法证据指示的有用后，方可实践指 令。基金管制东谈主承诺发送给托管东谈主的指示所加盖章鉴及被授权东谈主的签章的确、 有用、无缺，基金托管东谈主仅根据基金管制东谈主的授权文献对指示、印鉴签章进行 格局相符性的神气审查，对其的确性不承担包袱。 （四）基金管制东谈主发送不实指示的情形和处理法子   基金管制东谈主发送不实指示的情形包括指示发送东谈主员无权或卓著权限发送指 令及交割信息不实，指示中蹙迫信息恶浊不清或不全等。基金托管东谈主在履行监 督职能时，发现基金管制东谈主的指示不实时，有权断绝实践，并实时申报基金管 理东谈主改正。 （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、断绝实践指示的情形和处理法子   基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金管制东谈主的投资 指示违背磋商基金的法律律例、《基金合同》、本公约的法则，如交易未奏效， 则不予实践独立即申报基金管制东谈主；如交易已奏效，则以书面神气申报基金管 理东谈主限期修订。基金管制东谈主收到申报后应实时查对，并以约定神气向基金托管 东谈主反馈，由此形成的损失由基金管制东谈主承担。   基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违 反法律律例、《基金合同》、本公约的法则，应暂缓实践指示，申报基金管制 东谈主改正。若是基金管制东谈主拒不改正，基金托管东谈主有权向中国证监会论说。 （六）基金托管东谈主未按照基金管制东谈主指示实践的处理方法 鹏华中证 800 开脱现款流交易型怒放式指数证券投资基金   托管公约   基金托管东谈主由于自身原因形成未按照基金管制东谈主发送的往常指示实践，应 在发现后实时采用措施给予弥补，给基金份额捏有东谈主形成损失的，对由此形成 的班师经济损失负抵偿包袱。 （七）被授权东谈主员的更换   基金管制东谈主撤换被授权东谈主员或改变被授权东谈主员的权限，必须提前至少三个 责任日，使用传真或邮件发送向基金托管东谈主发出加盖公章的被授权东谈主变更申报， 注明启用日历，同期电话申报基金托管东谈主。被授权东谈主变更申报自其上头注明的 启用日历起运行奏效。基金管制东谈主对授权申报的内容的修改自启用日历起奏效。 基金管制东谈主在尔后三个责任日内将被授权东谈主变更申报的蓝本送交基金托管东谈主。   若是基金管制东谈主如故撤消或改造对指示发送东谈主员的授权，而且书面或以双 方认同的其他神气申报基金托管东谈主，则对于在变更申报的启用日历后该指示发 送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管制东谈主不承担包袱。 七、交易及计帐交收安排 （一）遴聘代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构的程序和法子   基金管制东谈主负责遴聘代理本基金证券交易所证券买卖的证券经纪机构。基 金管制东谈主、基金托管东谈主和证券经纪机构就本基金参与证券交易所证券交易的具 体事项另行签订公约，明确三方在本基金参与证券交易所证券买卖中的各类证 券交易、证券交收及磋商资金交收过程中的职责和义务。基金管制东谈主应实时将 基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面神气申报基金 托管东谈主，并按法则流露磋商内容。   基金管制东谈主负责遴聘代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同，其他事宜根据法律律例、基金合同的磋商法则实践，若无明确规 定的，可参照磋商证券买卖、证券经纪机构遴聘的法则实践。 （二）基金投资证券后的计帐交收安排   对于基金管制东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规按时限 内实践，不得延误。基金管制东谈主应保证基金托管东谈主在实践基金管制东谈主发送的资 鹏华中证 800 开脱现款流交易型怒放式指数证券投资基金   托管公约 金划拨指示时，基金银行入款账户或证券资金账户上有充足的资金。基金的资 金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金管制东谈主发送的划款指示。基金管制东谈主 在发送划款指示时应充分探讨基金托管东谈主的划款处理时候和在途时候。在基金 资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管制东谈主安妥法律律例、                             《基金合同》、 本公约的指示不得拖延或断绝实践。对超头寸的划款指示，基金托管东谈主有权止 付但应实时电话申报基金管制东谈主，由此形成的损失由基金管制东谈主承担。   支付结算以转账神气进行。如中国东谈主民银行有更快捷、安全、可行的结算 形势，基金托管东谈主可根据需要进行休养。   本基金的证券交易所证券交易资金结算模式为券商结算模式。证券经纪机 构负责根据中国证券登记结算有限包袱公司（以下简称中国结算）的磋商法则， 行动结算参与东谈主与中国结算办理本基金投资于证券交易所证券交易及非交易涉 及的证券资金的计帐交收。管制东谈主应顺服磋商登记机构制定的磋商业务法则和 法则，该等法则和法则自动成为本条件约定的内容。   证券经纪机构负责证券资金账户的资金安全和无缺，并承担因证券经纪机 构原因导致本基金计帐交收业务无法完成给本基金形成的损失；若由于基金管 理东谈主的投资步履形成基金投资计帐贫寒和风险的，由基金管制东谈主负责贬责，由 此给基金托管东谈主和本基金、基金托管东谈主托管的其他财富形成的损失由基金管制 东谈主承担。   基金管制东谈主应根据证券交易的资金需求，向基金托管东谈主发送银证/证银转账 指示，将资金从本基金银行入款账户划至证券资金账户，或将资金从证券资金 账户划至本基金银行入款账户。基金托管东谈主对基金管制东谈主的指示根据本公约约 定查对无误后，通过银证转账形势实践指示。   本基金场外证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示通 过登记机构办理。如因基金托管东谈主的自身原因在计帐上形成基金财富的损失， 应由基金托管东谈主负责抵偿基金的损失；若是因为基金管制东谈主的投资运作步履而 形成基金投资计帐贫寒和风险的，基金托管东谈主发现后应立即申报基金管制东谈主， 鹏华中证 800 开脱现款流交易型怒放式指数证券投资基金   托管公约 由基金管制东谈主负责贬责，基金托管东谈主应给予必要的合作，由此给基金托管东谈主、 本基金和基金托管东谈主托管的其他财富形成的损失由基金管制东谈主承担。 （三）基金投资期货后的计帐交收安排   本基金通落后货经纪机构进行的交易由期货经纪机构行动结算参与东谈主代理 本基金进行结算，并承担由期货经纪机构原因形成的往常结算、交收业务无法 完成的包袱。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和期货经纪机构可就基金参与期货交易的具体事 项另行签订公约，明确三方在基金参与期货交易中的账户开立、资金划拨、期 货交易、交易用度、数据传输，以及风控约束与监督等方面的职责和义务。   基金管制东谈主应责成其遴聘的期货公司对发送的数据的准确性、无缺性、真 实性负责。由于交易结算论说的纪录事项出现与实践交易结果和权益不符形成 本居品估值狡计不实的，应由基金管制东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主 不承担包袱。 （四）基金管制东谈主与基金托管东谈主进行资金、证券账目和交易记录的查对   对基金的交易记录，由基金管制东谈主按日进行查对。对外流露基金份额净值 之前，必须保证今日统共实践交易记录与基金管帐账簿上的交易记录实足一致。 若是交易记录与管帐账簿记录不一致，形成基金管帐核算不无缺或不的确，由 此导致的损失由基金的管帐包袱方承担。基金管制东谈主每一交易日以两边认同的 形势在当日通盘交易结果后，将编制的基金资金、证券账目传送给基金托管东谈主， 基金托管东谈主按日进行账目查对。   对什物券账目，磋商各方按时进行账实查对。   基金托管东谈主应按时查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商采用电子对账形势进行账目查对。 （五）申赎净额结算 鹏华中证 800 开脱现款流交易型怒放式指数证券投资基金      托管公约   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额 和/或其他对价的计帐交收依据交易所和登记机构磋商业务法则、参与各方磋商 公约及招募阐扬书的磋商法则办理。如遇罕见情况，两边协商处理。   若是登记机构磋商的结算交收业务法则发生变更，则按最新法则办理。   基金管制东谈主和基金托管东谈主也可经协商一致后，在法律律例法则和《基金合 同》约定的范围内，采用其他可行的交收形势。 （六）基金收益分拨的计帐交收安排 依照《信息流露办法》的磋商法则在法则弁言公告。 管制东谈主应实时向基金托管东谈主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东谈主依据划 款指示在指定划付日实时将资金划至基金管制东谈主指定账户。 时候。 八、基金财富净值狡计和管帐核算 （一）基金财富净值及基金份额净值的狡计与复核   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个责任日闭市后，基金财富净值除以当日基金份额 的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主可 以开辟大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有法则的，从其法则。 基金管制东谈主于每个责任日狡计基金财富净值及基金份额净值，并按法则公告。   基金管制东谈主应每个责任日对基金财富估值。估值原则应安妥《基金合同》、 《中国证监会对于证券投资基金估值业务的蛊惑办法》偏激他法律、律例的规 定。用于基金信息流露的基金财富净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责狡计， 基金托管东谈主复核。基金管制东谈主应于每个责任日交易结果后狡计当日的基金财富 净值和基金份额净值，以约定形势发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计 结果复核后，将复核结果反馈给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金份额净值信 息给予公布。 鹏华中证 800 开脱现款流交易型怒放式指数证券投资基金    托管公约      本基金按以下方法估值：      交易所上市的有价证券（固定收益品种除外），以其估值日在证券交易所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发 生要紧变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易 日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券发 行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考相通投资品种的现行市价及重 大变化身分，休养最近交易市价，确定公允价钱。      （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有法则的除外）， 登第第三方估值基准就业机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。      （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有法则的除外）， 登第第三方估值基准就业机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值 全价进行估值。对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售 登记日至实践收款日历间登第第三方估值基准就业机构提供的相应品种的独一 估值全价或保举估值全价进行估值。回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。      （3）对于在交易所市集上市交易的公开刊行的可休养债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价交易的债券登第估值日收盘价行动估值全价；实行 净价交易的债券登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行动估值全价。      （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，采用在 现时情况下适用而且有饱和可利用数据和其他信息援手的估值时刻确定其公允 价值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；      （2）初次公开刊行未上市的股票，采用估值时刻确定公允价值； 鹏华中证 800 开脱现款流交易型怒放式指数证券投资基金     托管公约      （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票， 按监管机构或行业协会磋商法则确定公允价值。 值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准 就业机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间行动公允价值的参考范围以及 公允价值存在要紧不确定性的磋商教唆。基金管制东谈主在与基金托管东谈主协商一致 后，可采用价钱区间中的数据行动该债券投资品种的公允价值。 日后经济环境未发生要紧变化的，以最近交易日的结算价估值。 会的磋商法则进行估值。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 新增事项，按国度最新法则估值。      如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 法子及磋商法律律例的法则或者未能充分吝惜基金份额捏有东谈主利益时，应立即 申报对方，共同查明原因，两边协商贬责。      根据磋商法律律例，基金财富净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管制 东谈主承担。本基金的基金管帐包袱方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金磋商 的管帐问题，如经磋商各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的办法， 按照基金管制东谈主对基金净值信息的狡计结果对外给予公布，由此给基金份额捏 鹏华中证 800 开脱现款流交易型怒放式指数证券投资基金   托管公约 有东谈主和基金形成的损失以及因该交易日基金财富净值狡计顺延不实而引起的损 失，基金托管东谈主不承担任何包袱。 （二）净值邪恶处理   当发生净值狡计不实时，由基金管制东谈主负责处理，由此给基金份额捏有东谈主 和基金形成损失的，由基金管制东谈主对基金份额捏有东谈主或者基金先行支付抵偿金。 基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的包袱，经证据后按以 下条件进行抵偿。 值方法时，若基金管制东谈主净值狡计出错，基金托管东谈主在复核过程中莫得发现， 且形成基金份额捏有东谈主损失的，应根据法律律例的法则对投资者或基金支付赔 偿金，就实践向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管制东谈主与基金托管东谈主按 看护制费率和托管费率的比例各自承担相应的包袱； 狡计和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形， 以基金管制东谈主的狡计结果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的损失 以及因该交易日基金财富净值狡计顺延不实而引起的损失，由基金管制东谈主负责 赔付，基金托管东谈主不负抵偿包袱； 差不行动基金财富估值不实处理。   由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、登记结算公司、指数编制机 构、证券经纪机构以及入款银行品级三方机构发送的数据不实，或由于国度会 计战略变更、市集法则变更等非基金管制东谈主与基金托管东谈主的原因，基金管制东谈主 和基金托管东谈主固然如故采用必要、允洽、合理的措施进行查验，然则未能发现 该不实而形成的基金财富净值狡计不实，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除抵偿责 任。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措施削弱或扬弃由此形成 的影响。   针对净值邪恶处理，若是法律律例或证监会有新的法则，则按新的法则执 行；若是行业有通行作念法，在不相背法律律例且不损伤投资者利益的前提下， 两边应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则从头协商确定处理原则。 鹏华中证 800 开脱现款流交易型怒放式指数证券投资基金    托管公约 （三）基金管帐轨制   按国度磋商部门制定的管帐轨制实践。 （四）基金账册的确立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的兼并 记账方法和管帐处理原则，辞别独随即成立、登录和督察本基金的全套账册， 对两边各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对管帐处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。 （五）管帐数据和财务策动的查对   两边应每个交易日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管制东谈主 和基金托管东谈主必须实时查明原因并修订，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的狡计和公告的，以基金管制 东谈主的账册为准。 （六）基金按时论说的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月辞别零丁编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。按时辩论文献应按中国证监会的要 求公告。季度论说的编制，应于季度结果之日起 15 个责任日内完成；基金招募 阐扬书、基金居品贵寓摘记的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应当在 3 个工 作日内，更新基金招募阐扬书和基金居品贵寓摘记并登载在法则网站上；基金 招募阐扬书、基金居品贵寓摘记的其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年 更新一次。中期论说在上半年结果之日起 2 个月内公告；年度论说在年度结果 之日起 3 个月内公告。若是基金合同奏效不足 2 个月的，基金管制东谈主不错不编 制当期季度论说、中期论说或者年度论说。   基金管制东谈主在月初 3 个责任日内完成上月度报表的编制，以约定形势将有 关报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个责任日内进行复核，并将复 核结果实时书面或以两边约定的其他形势申报基金管制东谈主。对于季度论说、中 期论说、年度论说、更新招募阐扬书、基金居品贵寓摘记等，基金管制东谈主和基 金托管东谈主应在上述监管部门法则的时候内完成编制、复核及公告。基金托管东谈主 鹏华中证 800 开脱现款流交易型怒放式指数证券投资基金   托管公约 在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同 查明原因，进行休养，休养以两边认同的账务处理形势为准。若是基金管制东谈主 与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日前就磋商报抒发成一致，基金管制东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就磋商情况报证监会备案。   基金托管东谈主对上述论说复核完结后，不错出具复核证据书（盖章）或以其 他两边约定的形势证据，以备有权机构对磋商文献审核查验。 九、基金收益分拨   基金收益分拨是指将本基金的可分拨收益根据捏有基金份额的数目按比例 向基金份额捏有东谈主进行分拨。   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。 （一）基金收益分拨应安妥基金合同中收益分拨原则的法则，具体法则如下： 供分拨利润进行评价，收益评价日坚毅的基金份额净值增长率高出功绩比拟基 准同期增长率（即标的指数同期增长率）或者基金可供分拨利润金额大于零时， 基金管制东谈主可进行收益分拨； 本基金的特色，本基金收益分拨无需以弥补亏空为前提，收益分拨后基金份额 净值有可能低于面值；当基金收益分拨根据基金可供分拨利润金额决定时，本 基金收益分拨后基金份额净值不成低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份 额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 时候、分拨时候、分拨决议及每次基金收益分拨数额等内容，基金管制东谈主不错 根据实践情况确定并按照磋商法则公告；若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不 进行收益分拨； 鹏华中证 800 开脱现款流交易型怒放式指数证券投资基金   托管公约   在不违背法律律例且对基金份额捏有东谈主利益无内容性不利影响的前提下， 基金管制东谈主在履行允洽法子后可休养基金收益分拨原则和支付形势。 （二）基金收益分拨决议的确定与公告   本基金收益分拨决议由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在法则弁言公告。 十、基金信息流露 （一）守密义务   除按照《基金法》、《基金合同》、《信息流露办法》及中国证监会对于 基金信息流露的磋商法则进行流露除外，基金管制东谈主和基金托管东谈主对公开流露 前的基金信息、从对方赢得的业务信息偏激他不宜公开流露的基金信息应予保 密，不得向任何第三方透露。法律律例另有法则的以及照章向监管机构、司法 机关及审计、法律等外部专科顾问人提供的除外。   如下情况不应视为基金管制东谈主或基金托管东谈主违背守密义务： 国证监会等监管机构的敕令决定所作念出的信息流露或公开。 （二）基金管制东谈主和基金托管东谈主在基金信息流露中的职责和信息流露法子   基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据磋商法律律例、《基金合同》的法则各自 承担相应的信息流露职责。基金管制东谈主和基金托管东谈主负有积极合作、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定形势和时限流露的义务。   本基金信息流露的文献，包括基金招募阐扬书、基金合同、基金托管公约、 基金居品贵寓摘记、基金份额发售公告、《基金合同》奏效公告、基金份额上 市交易公告书、基金净值信息、基金份额折算日和折算结果公告、申购赎回清 单、基金按时论说（包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说）、临 时论说、知晓公告、基金份额捏有东谈主大会决议、计帐论说及中国证监会法则的 其他信息，由基金管制东谈主拟定并公布。 鹏华中证 800 开脱现款流交易型怒放式指数证券投资基金   托管公约   基金托管东谈主应按本公约第八条第（六）款的法则对磋辩论说进行复核。基 金年报中的财务管帐论说应当经过安妥《中华东谈主民共和国证券法》法则的管帐 师事务所审计后方可流露。   本基金的信息流露公告，必须在证监会法则的弁言发布。 （三）暂停或蔓延信息流露的情形 营业时； 格且采用估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证据后，基金管制东谈主应当暂停估值； （四）基金托管东谈主论说   基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的磋商法则出具基金托管情况报 告。基金托管东谈主论说阐扬该半年度/年度基金托管东谈主和基金管制东谈主履行《基金合 同》的情况，是基金中期论说和年度论说的构成部分。 十一、基金用度   （一）基金管制东谈主的管制费   本基金的管制费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。管制费的计 算方法如下：   H＝E×0.50%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金财富净值   基金管制费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一 致的财务数据，自动在次月前 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗 力等甚至无法支付的，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行核 对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东谈主协商贬责。 鹏华中证 800 开脱现款流交易型怒放式指数证券投资基金   托管公约   （二）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一 致的财务数据，自动在次月前 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗 力等甚至无法支付的，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行核 对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东谈主协商贬责。   （三）从基金财富中列支基金管制东谈主的管制费、基金托管东谈主的托管费之外 的其他基金用度，应当依据磋商法律律例、《基金合同》的法则；基金管制东谈主 和基金托管东谈主因未履行或未实足履行义务导致的用度开销或基金财产的损失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同奏效 之前的讼师费、管帐师费和信息流露用度等不得从基金财产中列支；基金管制 东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求流露信息外自主流露如产生信息流露用度， 该用度不得从基金财产中列支；标的指数许可使用费由基金管制东谈主承担，不从 基金财产中列支；基金托管东谈主对不安妥《基金法》、《运作办法》等磋商法则 以及《基金合同》的其他用度有权断绝实践。若是基金托管东谈主发现基金管制东谈主 违背磋商法律律例的磋商法则和《基金合同》、本公约的约定，从基金财产中 列支用度，有权要求基金管制东谈主作念出版面解释，若是基金托管东谈主以为基金管制 东谈主无方正或合理的事理，不错断绝支付。 十二、基金份额捏有东谈主名册的督察   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份 额。基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和督察， 基金管制东谈主和基金托管东谈主应辞别督察基金份额捏有东谈主名册，基金登记机构保存 期不低于法律律例法则的最低期限，法律律例另有法则或有权机关另有要求的 除外。如不成妥善督察，则按磋商律例承担包袱。 鹏华中证 800 开脱现款流交易型怒放式指数证券投资基金       托管公约      在基金托管东谈主要求或编制中期论说和年度论说前，基金管制东谈主应将磋商资 料送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的的确性、准确性和 无缺性。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应顺服守密义务。 十三、基金磋商文献档案的保存      基金管制东谈主应保存基金财产管制业务举止的记录、账册、报表和其他磋商 贵寓，基金托管东谈主应保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他磋商资 料。      基金管制东谈主和基金托管东谈主应按各自职责无缺保存原始笔据、记账笔据、基 金账册、管帐论说、交易记录和蹙迫合同等，保存期限不低于法律律例法则的 最低期限。      基金管制东谈主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东谈主 处。基金管制东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等磋商的合同、公约传 真给基金托管东谈主。      基金管制东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接收基 金的磋商文献。 十四、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换 （一）基金管制东谈主的更换      有下列情形之一的，基金管制东谈主职责辩认：      （1）基金管制东谈主被照章取消基金管制经验；      （2）基金管制东谈主照章结果、照章被撤消或被照章宣告收歇；      （3）基金管制东谈主被基金份额捏有东谈主大会解任；      （4）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他情形      （1）提名：新任基金管制东谈主由基金托管东谈主或由单独或揣测捏有 10%以上（含 鹏华中证 800 开脱现款流交易型怒放式指数证券投资基金       托管公约      （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金管制东谈主职责辩认后 6 个月内对被提 名的基金管制东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起奏效；      （3）临时基金管制东谈主：新任基金管制东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管制东谈主；      （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金管制东谈主的决议须报中国证监会备 案；      （5）公告：基金管制东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管制东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议奏效后依照《信息流露办法》的磋商法则在中国证监会法则 弁言公告；      （6）叮咛：基金管制东谈主职责辩认的，基金管制东谈主应妥善督察基金管制业务 贵寓，实时向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈附近理基金管制业务的移交手续， 临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应实时接收。临时基金管制东谈主或新任基金管 理东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值；      （7）审计：基金管制东谈主职责辩认的，应当按照法律律例法则聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案；      （8）基金称呼变更：基金管制东谈主更换后，若是原任或新任基金管制东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管制东谈主磋商的称呼字样。 （二）基金托管东谈主的更换      有下列情形之一的，基金托管东谈主职责辩认：      （1）基金托管东谈主被照章取消基金托管经验；      （2）基金托管东谈主照章结果、照章被撤消或被照章宣告收歇；      （3）基金托管东谈主被基金份额捏有东谈主大会解任；      （4）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他情形      （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管制东谈主或由单独或揣测捏有 10%以上（含 鹏华中证 800 开脱现款流交易型怒放式指数证券投资基金      托管公约      （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责辩认后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起奏效；      （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；      （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；      （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管制东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议奏效后依照《信息流露办法》的磋商法则在中国证监会法则 弁言公告；      （6）叮咛：基金托管东谈主职责辩认的，应当妥善督察基金财产和基金托管业 务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者 临时基金托管东谈主应当实时接收。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主与基金管制 东谈主查对基金财富总值；      （7）审计：基金托管东谈主职责辩认的，应当按照法律律例法则聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案。 （三）基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管东谈主； 管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议奏效后依照《信息流露办法》的磋商法则在规 定弁言上相聚公告。   （四） 新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主接收基金管制业务或新任基金托 管东谈主或临时基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前，原基金管制东谈主或基金 托管东谈主应依据法律律例和《基金合同》的法则络续履行磋商职责，并保证不合 基金份额捏有东谈主的利益形成损伤。原基金管制东谈主或基金托管东谈主在络续履行磋商 职责时间，仍有权按照《基金合同》的法则收取基金管制费或基金托管费。 鹏华中证 800 开脱现款流交易型怒放式指数证券投资基金   托管公约   （五）本部分对于基金管制东谈主、基金托管东谈主更换条件和法子的约定，但凡 班师援用法律律例或监管法则的部分，如畴昔法律律例或监管法则修改导致相 关内容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可 班师对相应内容进行修改和休养，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 十五、辞谢步履   本公约项下的基金管制东谈主和基金托管东谈主辞谢步履如下： （一）《基金法》辞谢的步履。 （二）除造孽律律例及中国证监会另有法则，托管公约当事东谈主用基金财产从事 《基金法》辞谢的投资或举止。 （三）除《基金法》偏激他磋商律例、《基金合同》及中国证监会另有法则， 基金管制东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为自身和任何第三东谈主谋取利益。 （四）基金管制东谈主与基金托管东谈主对基金运作过程中任何尚未按磋商律例法则的 形势公开流露的信息，对他东谈主透露。 （五）基金管制东谈主在资金头寸不足的情况下，向基金托管东谈主发送划款指示。 （六）在资金头寸充足且为基金托管东谈主实践指示留出饱和时候的情况下，基金 托管东谈主对基金管制东谈主安妥法律律例、《基金合同》、本公约的指示拖延或断绝 实践。 （七）除根据基金管制东谈主指示或《基金合同》另有法则的，基金托管东谈主动用或 贬责基金财产。 （八）基金管制东谈主与基金托管东谈主为兼并机构，或相互出资或者捏有股份。基金 托管东谈主、基金管制东谈主在行政上、财务上不零丁，其高等基金管制东谈主员或其他从 业东谈主员相互兼职。 （九）《基金合同》投资限制中辞谢投资的步履。 （十）法律律例、《基金合同》和本公约辞谢的其他步履。 鹏华中证 800 开脱现款流交易型怒放式指数证券投资基金    托管公约   法律律例和监管部门取消或变更上述辞谢性法则的，则本基金不受上述相 关限制或按照变更后的法则实践。 十六、基金托管公约的变更、辩认与基金财产的计帐 （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与《基金合同》的法则有任何打破。修改后的新公约，应报中国证 监会备案（如需）。 （二）基金托管公约的辩认 他事由形成其他基金托管东谈主禁受基金财产； 他事由形成其他基金管制东谈主禁受基金管制权； 辩认事项。 （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的 监督下进行基金计帐。 管东谈主、安妥《中华东谈主民共和国证券法》法则的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》辩认情形出现且基金财产计帐小构成立后，由基金财产 计帐小组融合禁受基金； 鹏华中证 800 开脱现款流交易型怒放式指数证券投资基金   托管公约   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘用管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论说出具法律办法书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 制而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的通盘剩余财富扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的磋商要紧事项须实时公告。基金财产计帐论说经安妥《中华 东谈主民共和国证券法》法则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书 后，报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国 证监会备案后5个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐论说登载在法则网站上，并将计帐论说教唆性公告登载在法则报刊上。   基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法 规法则的最低期限。 十七、失约包袱 （一）基金管制东谈主或基金托管东谈主不履行本公约或履行本公约不安妥约定的，应 当承担失约包袱。 鹏华中证 800 开脱现款流交易型怒放式指数证券投资基金   托管公约 （二）基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》规 定或者本托管公约约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成损伤的，应当分 别对各自的步履照章承担抵偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金份额捏有 东谈主形成损伤的，应当承担连带抵偿包袱，对损失的抵偿，仅限于班师损失。但 是发生下列情况，当事东谈主应当免责： 法则行动或不行动而形成的损失等； 的损失等。   若是由于本公约一方当事东谈主（“失约方”）的失约步履给基金财富或基金 投资者形成损失，而另一方当事东谈主（“守约方”）抵偿了基金财富或基金投资 者的损失，则守约方有权向失约方追索由此碰到的统共班师损失。   当事东谈主一方失约，另一方在职责范围内有义务实时采用必要的措施，接力 留意损失的扩大。莫得采用允洽措施甚至损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非失约方因留意损失扩大而开销的合理用度由失约方承担。   由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可约束的身分导致业务出现邪恶，基金管 理东谈主和基金托管东谈主固然如故采用必要、允洽、合理的措施进行查验，然则未能 发现该不实或未能幸免不实发生的，由此形成基金财富或基金投资者损失，基 金管制东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿包袱。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积 极采用必要的措施扬弃或缩短由此形成的影响。 （三）托管公约当事东谈主违背托管公约，给另一方当事东谈主形成损失的，甘心担赔 偿包袱。 （四）失约步履虽已发生，但本托管公约概况络续履行的，在最大步履地保护 基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金管制东谈主和基金托管东谈主应当络续履行本公约。 （五）本公约所指损失均为班师损失。 鹏华中证 800 开脱现款流交易型怒放式指数证券投资基金   托管公约 十八、争议贬责形势   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约磋商的一切争议，如经友 好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济生意仲裁委员会， 按照上海国际经济生意仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为 上海市。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有规 定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，本公约和基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，络续诚笃、 勤苦、尽职地履行本公约和基金合同法则的义务，吝惜基金份额捏有东谈主的正当 权益。   本公约受中国法律（为本公约之主见，不包括香港相等行政区、澳门相等 行政区和台湾地区法律）统治。 十九、基金托管公约的效能 （一）基金管制东谈主在向中国证监会央求召募注册时提交的基金托管公约草案， 应经托管公约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖章，协 议当事东谈主两边根据中国证监会的办法修改托管公约草案。托管公约以报中国证 监会注册的文本为肃穆文本。 （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之 日起奏效。基金托管公约的有用期自其奏效之日起至基金财产计帐结果报中国 证监会备案并公告之日止。 （三）基金托管公约自奏效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 （四）基金托管公约蓝本一式3份，除上报磋商监管机构一式1份外，基金管制 东谈主和基金托管东谈主各捏有1份，每份具有同等的法律效能。 二十、其他事项   本公约未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、磋商法律律例等法则协商办理。 二十一、基金托管公约的签订